财政部、科技部、教育部、中国科学院


财政部、科技部、教育部、中国科学院关于印发《中央级新购大型科学仪器设备联合评议工作管理办法》(试行)的通知

2004年4月14日　　财教〔2004〕33号

国务院有关部门：
　　为贯彻落实十六届三中全会提出的“加快国家创新体系建设、促进全社会科技资源高效配置和综合集成、提高科技创新能力”要求，逐步解决中央级大型科学仪器设备建设和管理中存在的条块分割、自我封闭、使用效率低下等问题，建立健全大型科学仪器设备共用共享机制，经研究决定，自2004年开始启动中央级新购大型科学仪器设备联合评议工作(以下简称“联合评议工作”)。为推动此项工作的顺利开展，我们制定了《中央级新购大型科学仪器设备联合评议工作管理办法》(试行)(以下简称《管理办法》)。现印发给你们，请遵照执行。现将开展联合评议工作的有关事项通知如下：
　　一、统一思想，提高认识，积极推动联合评议工作
　　大型科学仪器设备实现合理布局、规范管理、有效使用，对促进全社会科技资源高效配置和综合集成发挥着基础性、先导性作用。开展联合评议工作，有利于从源头上控制大型科学仪器设备重复建设，实现合理布局，有利于促进大型科学仪器设备的共用、共享，有利于提高资金使用的有效性。因此，各有关部门(单位)应站在推动我国科技资源战略性重组、构建国家创新体系的高度，统一思想，提高认识，积极推动此项工作的顺利开展。
　　二、认真做好相关基础性工作
　　开展联合评议工作是一项系统工程，需要各方面协同配合，共同推进。各有关部门(单位)要以开展联合评议工作为契机，对现有各类科学仪器设备尤其是大型科学仪器设备的总量、分布、使用和管理等情况进行全面认真地清查，做到账实相符。在此基础上，逐步建立、健全大型科学仪器设备规范化管理制度。
　　三、开展联合评议的范围及时间安排
　　实行联合评议的“大型科学仪器设备”，是指价格在200万元人民币以上，在科学研究、技术开发及其他科技活动中使用的单台或成套仪器设备。联合评议时间原则上为编制年度部门预算“一上”至“一下”之间。各有关部门(单位)在报送年度部门预算“一上”时，应同时向财政部和“新购大型科学仪器设备联合评议工作组”报送联合评议申请报告。财政部或其他资金预算管理部门根据联合评议结果，在审核下达“一下”部门预算时，同时下达各部门(单位)当年新购大型科学仪器设备项目预算。
　　鉴于2004年预算批复的时间紧，而且“联合评议”工作又处于试行阶段，本着积极稳妥、逐步推进的原则，2004年仅对中国科学院科学支出和教育部教育支出中的“中央高校修购专项资金”中涉及单台或成套价值在500万元人民币以上的新购大型科学仪器设备进行联合评议。由于2004年部门预算已经确定，联合评议的时间调整为2004年4月20日～5月30日。联合评议结果不与预算挂钩，只作为列入联合评议范围的试点部门(单位)是否需要新购大型科学仪器设备的依据。各部门(单位)要按照《暂行办法》的规定，尽快做好2004年联合评议项目的申报工作。
　　从2005年开始，大型科学仪器设备联合评议按照《中央级新购大型科学仪器设备联合评议工作管理办法》(试行)执行。各部门(单位)要认真准备2005年新购大型科学仪器设备的申报计划。
　　四、加强监督检查
　　财政部和相关资金管理部门要加强联系、密切配合，不定期地对有关部门(单位)大型科学仪器设备的运行管理、资金使用等情况进行检查。通过建立大型科学仪器设备运行管理情况通报制度，及时发现管理中存在的问题，并采取有效措施加以解决。对于在申请购置大型科学仪器设备过程中违规操作、损害国家利益的，财政部会同有关部门将认真调查处理。
　　附件：中央级新购大型科学仪器设备联合评议工作管理办法(试行)

附件：

中央级新购大型科学仪器设备联合评议工作管理办法(试行)

第一章　总　　则

　　第一条 为推进和规范中央级新购大型科学仪器设备联合评议工作，从源头控制大型科学仪器设备的重复购置，实现合理布局，推动资源共建、共享机制的建立，促进存量资源和新增资源的系统集成与高效利用，提高国家财政科教经费的使用效益，制定本办法。
　　第二条 本办法所称“大型科学仪器设备”是指价格在200万元人民币以上，在科学研究、技术开发及其他科技活动中使用的单台或成套仪器、设备。
　　第三条 “联合评议”是指有关单位申请购置大型科学仪器设备时，由财政部、科技部等相关部门从国家的全局利益出发，联合对新购大型科学仪器设备的必要性、合理性等方面进行综合评议。新购大型科学仪器设备联合评议工作(简称“联合评议工作”)由财政部会同科技部等有关部门共同组织实施。
　　第四条 联合评议工作遵循统筹规划、合理布局、需求导向的原则，以新增资源为切入点，逐步建立大型科学仪器设备共用、共享机制。

第二章　评议机构与范围

　　第五条 建立中央级新购大型科学仪器设备联合评议工作协调机制。财政部会同科技部、教育部、中国科学院等部门(单位)联合成立“工作组”，负责组织开展联合评议工作。“工作组”日常工作由财政部教科文司承担。
　　第六条 “工作组”在组织联合评议工作时，组织专家或委托中介机构具体实施联合评议工作。
　　第七条 教育部和国务院有关部门所属高等院校、中国科学院所属科研单位、国务院各部委所属农业和社会公益研究单位，申请中央级科学支出、教育支出支持的、购置价格超过200万元人民币(含自筹资金部分)的单件或成套大型科学仪器设备，除另有规定外，列入联合评议范围。
　　凡申请科技部管理的国家科技计划(专项)经费支持，购置价格超过200万元人民币(含自筹资金部分)的单件或成套大型科学仪器设备，无论申请单位隶属关系，均列入联合评议范围。

第三章　申报程序

　　第八条 申请购置大型科学仪器设备的单位，应当按照财政部关于预算编制和项目管理的要求，对大型科学仪器设备进行可行性论证，并按照预算编制时间要求，将论证后的大型科学仪器设备购置申请报告报送主管部门。
　　第九条 购置大型科学仪器设备申请报告的内容包括：绩效目标(新购仪器设备的利用率、预计用户数量、对外开放时间等)、科研工作的需求程度、共建共享方案、购置的预算方案和项目实施管理能力等内容。
　　第十条 主管部门(单位)要按照预算编制的时间要求，建立新购大型科学仪器设备项目库。随部门预算将所属单位下一年度大型科学仪器设备购置计划集中报送财政部，同时抄送“工作组”。
　　申请科技部管理的国家科技计划(专项)经费和教育部专项“计划”、“工程”经费购置的大型科学仪器设备预算，按照国家相关“计划”、“工程”管理要求报送，同时，抄送“工作组”。

第四章　评议程序

　　第十一条 “工作组”在收到各部门(单位)集中报送的大型科学仪器设备购置计划后，及时组织技术、经济、管理等相关领域的专家或委托科技中介机构，按照公开、公平、公正、规范的原则，对有关部门提出的新购大型科学仪器设备及其预算进行综合评议。
　　第十二条 新购大型科学仪器设备评议内容包括：
　　(一)绩效目标的合理性；
　　(二)相关学科发展和科研需求购置仪器设备的必要性；
　　(三)国内现有同类仪器设备的资源状况(如分布、共享、使用状况)；
　　(四)仪器设备功能、指标的先进性、适用性，业务指标的合理性；
　　(五)申请单位现有大型科学仪器设备的使用情况、绩效考核结果；
　　(六)新购仪器设备的安装条件、技术队伍等配套支撑保障；
　　(七)共建、共用、共享方案(专用仪器设备除外)；
　　(八)购置和运行经费预算的合理性；
　　(九)实施计划安排(供货来源、采购方式、运行经费、预期效益等)；
　　(十)国内外同类设备性能、价格比较。
　　第十三条 专家评议结束后，应当将初评结果通报被评单位，同时，报“工作组”。如被评单位对评议结果有异议，可将有关情况书面报“工作组”。“工作组”对专家评议结果进行协调后提出评议意见，提交财政部及相关主管部门。
　　第十四条 财政部及相关主管部门以评议意见为依据，结合财力情况核定、下达各部门(单位)新购大型科学仪器设备的预算。未经正常评议程序的新购预算方案原则上不予立项。

第五章 管理措施

　　第十五条 各有关部门、单位应严格执行财政部及相关主管部门审批的大型科学仪器设备购置计划和预算。如果需要调整变更，应该及时向财政部及相关的主管部门报告。
　　第十六条 结合国家科技基础条件平台建设要求，逐步建立大型科学仪器设备的共建、共享机制。制定有利于大型科学仪器设备共享的规章制度或规范性文件，建立资源库及相关的信息管理系统。定期发布相关大型科学仪器设备可利用资源的有关信息。
　　第十七条 财政部、主管部门适当安排大型科学仪器设备开放运行经费，以解决重要的大型或超大型科学仪器设备的依托单位无偿向社会开放大型科学仪器设备的费用开支。
　　第十八条 大型科学仪器设备依托单位要采取有效措施，保证大型科学仪器设备的完好运行，促进大型科学仪器设备充分、高效利用。在优先保证国家科学研究任务的前提下，积极向社会开放，尤其是要优先向经联合评议未同意购置大型科学仪器设备的单位开放，并提供优质服务。
　　第十九条 大型科学仪器设备依托单位应按照国家有关规定，加强对大型科学仪器设备的运行状况及相关技术支撑人员的考核，建立相应的考核档案，并将考核结果报主管部门和“工作组”备案。
　　第二十条 财政部及相关主管部门会同科技部对有关部门、单位配套资金落实情况、预算执行情况、经费使用情况等进行监督检查。对经联合评议后购置的大型科学仪器设备的运行情况，结合立项绩效目标，定期进行绩效考评，并建立相应的考评档案。考评结果作为相关单位下一轮项目立项、预算安排的重要依据。

第六章　附　　则

　　第二十一条 本办法由财政部负责解释。
　　第二十二条 本办法自发布之日起施行。


中国证券监督管理委员会


关于发布《亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法》的通知

各上市公司：
　　为促进证券市场的健康发展，保护投资者的合法权益，现发布《亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法》(以下简称《办法》)，自发布之日起施行。
　　上市公司股票暂停上市、终止上市，除《办法》规定的情形外，出现《公司法》第一百五十七、一百五十八条规定的其他情形的，其股票暂停上市和终止上市的实施办法，另行规定。
　　目前已在证券交易所暂停上市的公司(以下简称公司)，其恢复上市和终止上市的办法按以下规定执行：
　　一、公司应当在2001年4月30日前公布2000年年度报告，未在此期限内公布2000年年度报告的，中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)终止该公司上市。
　　二、公司2000年度盈利的，在年度报告公布后，可以按照《办法》第三章的规定申请恢复上市，申请获中国证监会核准的，按《办法》第三章规定的程序恢复上市；未获核准的，公司可以向证券交易所申请自未获核准之日起6个月的宽限期。公司年度报告公布之日起45天内未提出恢复上市申请的，中国证监会终止其上市。
　　三、公司2000年度亏损，或财务报告被注册会计师出具否定意见或拒绝表示意见审计报告的，在年度报告公布后45天内，可以按照《办法》第九条规定的程序向证券交易所申请从公布年报之日起6个月的宽限期；公司决定不提出宽限期申请的，或在45天内证券交易所未接到公司提出的宽限期申请的，按照《办法》第四章的规定终止上市。
　　四、对上述第二、三条中经批准给予宽限期的公司，其2001年中期报告必须审计。中期盈利的，比照《办法》第二条的规定再获得自中期报告公布之日起6个月的宽限期；中期亏损的，按照《办法》第四章的规定终止上市。再次获得宽限期的公司，2001年度盈利的，可以按照《办法》第三章的规定申请恢复上市，2001年度亏损或财务报告被注册会计师出具否定意见或拒绝表示意见审计报告的，按照《办法》第四章的规定终止上市。
　　五、有关恢复上市、终止上市的其他程序，依照《办法》的相关规定执行。
　 　中国证券监督管理委员会
2001年2月22日　　


亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法

　　第一章 总则
　　第一条 为促进证券市场的健康发展，保护投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》的有关规定，制定本办法。
　　第二条 上市公司连续亏损，其股票暂停上市、恢复上市和终止上市，适用本办法。
　　第三条 连续亏损的上市公司暂停上市，中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)依法授权证券交易所决定。
　　暂停上市的公司申请其恢复上市，由中国证监会发行审核委员会(以下简称发审委)审核，中国证监会核准。
　　暂停上市的公司终止上市，由中国证监会决定。
　　第二章 暂停上市
　　第四条 上市公司最近二年连续亏损后，董事会预计第三年度将连续亏损的，应当及时作出风险提示公告，并在披露年度报告前至少发布三次风险提示公告，提醒投资者注意投资风险。
　　第五条 上市公司出现连续三年亏损的情况，自其公布第三年年度报告之日起(如公司未公布年度报告，则自《证券法》规定的年度报告披露最后期限到期之日起)，证券交易所应对其股票实施停牌，并在停牌后五个工作日内就该公司股票是否暂停上市作出决定。证券交易所作出暂停上市决定的，应当通知该公司并公告，同时报中国证监会备案。
　　第六条 上市公司应当在接到证券交易所股票暂停上市决定之日起二个工作日内，在中国证监会指定的报纸和网站登载《股票暂停上市公告》，公告以下内容：
　　(一)暂停上市股票的种类、简称、证券代码以及暂停上市起始日；
　　(二)证券交易所股票暂停上市决定的主要内容；
　　(三)公司董事会关于是否可以争取恢复股票上市的意见和恢复股票上市的具体措施，并说明董事会的出席和表决情况；
　　(四)中国证监会和证券交易所要求的其他内容。
　　第七条 上市公司在其股票暂停上市期间，应当依法履行上市公司的有关义务。
　　第八条 公司暂停上市后，可以在四十五天内向证券交易所申请宽限期以延长暂停上市的期限。宽限期自暂停上市之日起为十二个月。
　　第九条 公司向证券交易所申请宽限期的，应作出申请宽限期的决议，并向证券交易所说明近期盈利的可能性及公司采取的具体措施。
　　第十条 证券交易所应自接到公司申请后三个工作日内做出是否给予公司宽限期的决定，通知该公司并公告。公司应自接到证券交易所上述决定之日起两个工作日内公告这一决定的主要内容。
　　第十一条 在公司暂停上市期间，证券交易所可以为投资者提供股票特别转让服务，股票转让办法由证券交易所规定。
　　第三章 恢复上市
　　第十二条 暂停上市的公司在宽限期内第一个会计年度盈利的，可以在年度报告公布后，向中国证监会提出恢复上市的申请。
　　第十三条 中国证监会受理公司恢复上市的申请后，应当提交发审委审核，并在三个月内作出是否予以核准的决定。
　　第十四条 在公司申请恢复上市期间，证券交易所应当暂时停止该公司股票的特别转让服务，并相应延长公司的宽限期。
　　第十五条 公司在接到中国证监会恢复上市的决定后，应在二个工作日内在指定报纸和网站上登载《股票恢复上市公告》，公告以下内容：
　　(一)恢复上市股票的种类、简称、证券代码；
　　(二)中国证监会有关恢复股票上市决定的主要内容；
　　(三)公司董事会对公司经营状况的分析和预测；
　　(四)中国证监会和证券交易所要求的其他内容。
　　第十六条 公司股票在登载《股票恢复上市公告》后的第一个交易日恢复上市交易。
　　第四章 终止上市
　　第十七条 暂停上市的公司在宽限期内第一个会计年度继续亏损的，或者其财务报告被注册会计师出具否定意见或拒绝表示意见审计报告的，由中国证监会作出其股票终止上市的决定。证券交易所自该公司公布年度报告之日起，暂停股票转让服务。
　　第十八条 公司有以下情形之一的，中国证监会决定其股票终止上市：
　　(一)公司决定不提出宽限期申请的；
　　(二)自暂停上市之日起45日内未提出宽限期申请的或申请宽限期未获证券交易所批准的；
　　(三)第十七条所述公司至宽限期截止日未公布年度报告的；
　　(四)申请恢复上市未获中国证监会核准的。
　　第十九条 公司预计将出现第十七条所述情形的，应当及时作出风险提示公告，并在披露年度报告前至少发布三次风险提示公告，提醒投资者注意投资风险。公司这一情形经审计证实的，应当在接到年度审计报告后二个工作日内，向中国证监会和证券交易所报告并公告。
　　第二十条 公司应当在接到中国证监会终止上市的决定后二个工作日内在指定报纸和网站上登载《股票终止上市公告》，公告以下内容：
　　(一)终止上市股票的种类、简称、证券代码以及终止上市的日期；
　　(二)中国证监会决定的主要内容；
　　(三)终止上市后其股票登记、转让、管理事宜。
　　第二十一条 公司应在终止上市后的一个月内在指定报纸和网站上登载公告，说明公司历年的财务状况、公司高级管理人员重大违法违规情况及目前的重大债权债务、诉讼情况；公司董事会应当详细说明造成公司这一状况的详细原因，特别要详细说明导致公司亏损的关联交易及有关债权债务情况。
　　第二十二条 公司未在规定期限内履行前条规定义务的，股东可以依法要求公司履行上述义务。
　　第二十三条 终止上市的公司其股票的转让应当遵守《公司法》、《证券法》和有关法律法规的规定。
　　第五章 附则
　　第二十四条 本办法自发布之日起施行。在本《办法》施行前已经暂停上市的公司其股票恢复上市、终止上市的具体办法，由中国证监会另行规定。