论未进行信托登记的法律效果

作者：袁鸣


摘要：我国《信托法》第十条确立了信托必须登记的原则，那么，未进行信托登记将产生什么样的法律效力，这是本文论述的重点。在本文中，笔者认为，未进行信托登记导致的是信托不生效，但对信托成立不构成影响（登记为生效要件主义而非成立要件主义）；信托未登记对信托当事人将产生一系列的内部效力与外部效力，如无权处分、非法占有、不当得利、受托人之债权人基于善意与物权公示公信原则可对“信托”财产行使债权等等。

关键词：生效要件主义 内部效力 外部效力



我国《信托法》第十条：设立信托，对于信托财产，有关法律，行政法规规定应当办理登记手续的，应当依法办理信托登记。

未依照前款规定办理信托登记的，应当补办登记手续，不补办的，该信托不产生效力。

(本文原载:信托法律网 www.trustlaws.net)

前 言

我国《信托法》第十条是关于信托登记的规定，从该法条来看，成立信托必须进行信托登记。未进行信托登记是指没有办理信托登记且在补办期限内也没有进行补办的，对于这种情况将产生什么样的法律效果是本文论述的重点。所以，在论述本文时，有些背景概念与知识在此做前提介绍。

1、信托。关于信托的概念，有学者归纳为三种学说：制度说、行为说、关系说。本文立足于信托是一种法律关系的角度来阐述的，因此，在其他的角度来看，本文可能就有论述方面的不足。

2、信托登记。又名信托公示，“是指通过一定方式将特定财产已设立信托的事实向社会公众公布。”第十条基本上确立了我国信托法基本原则之一：“信托公示原则”。

3、对抗要件主义。虽然日本、韩国等《信托法》规定登记为信托的对抗要件主义，但本文不对我国《信托法》第十条没有设为对抗要件主义而进行评价，本文站在现有法条的基础上，来论述未进行信托登记的法律后果。

4、本文论点的意义。我国《信托法》第十条虽然就信托登记进行了规定，体现了信托须公示的原则。然而，由于相关配套的信托登记程序性法规没有出台，也从而使得第十条形成“英雄无用武之地”的尴尬。由于法律本身的缺陷造成目前信托登记不可能，因此，本文论述信托未登记的法律后果似乎有点不切实际与苛刻。然而，信托登记是发展的必然，国家配套法规的出台也指日可待，况且，不久前上海已经试行成立登记中心并制定了相应的信托登记业务规则。那么从这样的趋势来看，本文的论述实有重要意义。

一、信托成立但不生效力

依据《信托法》第十条第二款的规定：未依照前款规定办理信托登记的，应当补办登记手续，不补办的，该信托不产生效力。该条反映了我国信托法将登记这一程序作为信托何要件的立场。在英美，除了公益信托须进行信托公示外，在民事与商事等私益信托中，“并未规定信托公示制度”。在大陆法系中（主要是日本、台湾、韩国等），由于物权公示原则的存在，几乎都采取了登记要件主义，在法理上，我国基本上属于大陆法系，所以我国也不例外。只不过不同的是，日本、台湾、韩国等采取的是登记对抗要件主义。我国没有采取对抗要件主义的立场。

但究竟把登记作为什么要件主义，则产生了不同的观点，观点一：成立要件主义。“就登记来说，一般存在成立要件主义和对抗要件主义的看法…..这里所说的信托登记不是指用于对抗第三人的对抗要件，而是信托的成立要件。”“所以不办理信托登记，信托不成立。” 观点二：生效要件主义。“在信托公示的效力上，我国《信托法》实行的是生效要件主义。”也就是说 ，没有进行信托登记时，信托已经成立但没有生效。不同的观点则对信托将产生不同的法律效果。

依笔者看来，生效要件主义更为妥当，即当未进行信托登记时，笔者认同信托仅仅是不生效力，但信托已经成立，也因此对信托当事人产生了一般性的拘束力。主要理由如下：

首先，信托主要通过信托合同、遗嘱以及其他的书面形式设立，从我国目前的实际来看，遗嘱信托与民事信托都处于低迷状态，我国几乎所有的信托成立都采取信托合同方式。那么，信托的成立与否关键就在于信托合同的能否成立，信托的命运与信托合同的命运是一致的，在一定意义上讲，信托的成立与生效就是信托合同的成立与生效。信托合同的成立与否是当事人之间的事情，但生效与否则有了第三方（即法律）的介入，成立是生效的基础，生效不是成立的必然结果。所以，成立是一个事实问题，而生效则涉及到法律评价——“合法性”标准的参与。信托登记是登记机构对信托合同、信托财产、信托当事人等进行全面审查之后作出的，这种审查主要是合法性审查。因此，对于信托来讲，登记是信托的生效要件，而不是成立要件。

其次，将登记规定为信托的生效要件有利于保护信托当事人，平衡当事人的利益。将登记作为信托的生效要件，当信托未进行信托登记时，信托是依然成立的，也就是说，信托合同等书面形式具有一般的拘束力。由于信托合同具备合同的基本特征，如是合意的结果；诚实信用原则的调整；相对性的约束；违约责任的成立等等，因此，信托合同只是一种特殊的合同。那么，信托当事人就形成了对信托成立并生效的合理期待与必要可能的付出，当由于一方的过错而造成另外一方之信赖利益的损失，一方可主张主张缔约过失责任，这样有利于保护信托当事人。如果采取成立要件主义，信托由于登记而不成立，那么委托人很可能仅仅只能主张“信托”财产返还或“信托”财产损失之赔偿，受托人也只能请求有限的费用补偿，而信托当事人基于信赖而造成的损失，因没有相应的请求权基础而无法主张。(本文原载:信托法律网)

另外，我国信托法也是采登记生效要件主义的。《信托法》第八条第三款规定：“采取信托合同形式设立信托的，信托合同签定时，信托成立。采取其他书面形式设立信托的，受托人承诺信托时，信托成立。”这一条规定明确表示了登记不在成立的要件之内，同时第十条第二款则明确规定了登记是生效要件，此二法条相辅相成。

二、信托当事人之间的内部效力

信托虽然没有生效而产生预期的法律效力，但是，在信托当事人之间，则会产生其他的法律效力。具体而言，主要有：

首先是对信托合同标的物的处理。由于未登记而使得信托没有生效，那么，该财产没有形成信托财产，相应的，该财产不具有独立性与破产隔离性等特征。受托人对于该比财产的占有也失去了合法的基础，受托人由合法占有人转化为非法占有人，受托人有返还该比财产的义务，委托人可以向受托人主张所有物返还请求权（如房屋等）或不当得利请求权（如金钱等）。除非委托人明确表示同意其占有外。

同时，如果在补办登记期间内，受托人利用、管理、处分信托财产而产生的收益（即孳息）如何处理？依笔者看来，首先，对于该项利益不能适用《信托法》第十四条第二款与《信托法》第二十六条第二款。这些条款都说明：通过对信托财产的合法或非法管理、处分而得到的利益归入信托财产。这些规定生效的前提是信托已经成立并有效，使得信托财产具有了独立性的特征，也从而产生的利益能直接归入信托财产之中，类似由信托财产享有。但是，在这里，信托并没有生效，将受托人利用将成为信托财产的财产而得到之收益不能直接归入该财产之中，而应该确定一个享有主体。依据主权利与从权利的关系来看，作为主权利的该财产享有者为委托人，那么作为从权利的收益权也应归属于委托人。同时，对于受托人对财产的管理或处分行为应认定为无权处分。因无权处分而形成的效力未定的状态不是信托效力未定，而是委托、代理、行纪等效力未定，因为信托不是效力未定，而是不生效力。所以，委托人的同意只能使受托人的管理与处分行为形成民法上的委托、代理、行纪等效力而不会形成信托的效力。只不过，受托人在返还“信托”财产与收益时，受托人可请求补偿其支出的费用，但基于受托人的行为是无权处分，受托人不得请求报酬。
云南省人民政府


云南省人民政府令第82号


　　《云南省建筑施工现场管理规定》已经１９９９年６月１日省人民政府第２１次常务会议通过，现予发布施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　省长　李嘉廷
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　１９９９年６月１７日
　　　　　　　　　　　 云南省建筑施工现场管理规定



　　第一条　为了加强建筑施工现场管理，保障施工人员及其他有关人员的人身安全和健康，根据《中华人民共和国建筑法》，结合本省实际，制定本规定。


　　第二条　本规定适用于在本省行政区域内从事房屋建筑及其附属设施的建造和与其配套的线路、管道、设备的安装等建筑施工现场的安全生产、文明施工活动。
　　抢险救灾及其他临时性房屋建筑和农民自建低层住宅建筑施工现场的活动，不适用本规定。


　　第三条　县以上建设行政主管部门按照分级管理原则和下列规定负责建筑施工现场的管理工作：
　　（一）省建设行政主管部门负责全省建筑施工现场的行业管理，并对省属施工企业、中央驻滇施工企业的建筑施工现场进行管理；也可以委托地、州、市建设行政主管部门对其行政区域内上述施工企业的建筑施工现场进行管理；
　　（二）地、州、市建设行政主管部门负责对地、州、市属施工企业和在其行政区域内的省外及外地、州、市施工企业的建筑施工现场进行管理，也可以委托县级建设行政主管部门对其行政区域内上述施工企业的建筑施工现场进行管理；
　　（三）县级建设行政主管部门对本行政区域内除前两项规定范围外施工企业的建筑施工现场进行管理。
　　县以上综合经济主管部门及其他有关部门依法对建筑施工现场的管理进行指导和监督。


　　第四条　建筑施工现场的管理应当坚持安全第一、预防为主的方针，依靠科技进步，实施综合治理，创建文明工地，确保安全生产。


　　第五条　建设单位应当向施工企业提供有关安全生产的基础资料及必要的安全防护条件，按规定支付安全技术措施经费，并监督安全技术措施的落实。


　　第六条　施工企业应当执行《建筑施工安全检查评分标准》、《施工现场临时用电安全技术规范》、《建筑施工高处作业安全技术规范》、《龙门架及井架物料提升机安全技术规范》等国家有关标准、规范、规程。
　　建筑施工现场应当设置醒目的标牌，包括：施工工程概况牌、安全生产责任牌、安全纪律牌、安全警示牌、安全技术措施牌、防火责任牌、文明施工措施牌、现场总平面图。
　　建筑施工现场的沟、槽、坑土石方工程的开挖，应当按照国家技术规范、规程、标准施工。
　　禁止搭设竹木脚手架。搭设超高层钢管脚手架、挑架、整体提升架、挂架等，应当有技术方案和防坠落、防倾斜安全装置。


　　第七条　建筑施工现场的安全生产实行施工企业法定代表人负责制。实行施工总承包的，由总承包单位负责；分包单位对总承包单位负责，服从总承包单位的安全生产管理。建筑施工现场的安全生产管理，项目经理为主要责任人。


　　第八条　施工企业应当根据工程特点制定安全生产施工方案和专项技术措施，配置安全检查人员。


　　第九条　施工企业应当自开工之日起，在建筑施工现场设置达到国家标准的安全防护设施，并对作业人员配备合格的个人防护用品。


　　第十条　建筑施工现场的作业人员，必须经建设行政主管部门或者法律、法规规定的有关行政主管部门以及施工企业组织安全生产教育培训，经考核合格后，方可上岗作业。


　　第十一条　建筑施工现场发生伤亡事故，除按照法律、法规规定向有关行政主管部门报告外，施工企业还应当及时向当地建设行政主管部门报告。实行施工总承包的，由总承包单位负责上报。当地建设行政主管部门接到报告后应当按规定逐级上报。对伤亡事故不得隐瞒、故意迟延上报或者谎报。


　　第十二条　建设行政主管部门应当依法对建筑施工现场的安全生产等活动进行监督检查，有关单位和个人应当予以协助。


　　第十三条　建筑施工现场应当符合下列要求：
　　（一）安全、整洁、美观，在城市的施工工地，有围档设施，围档高度不得低于１．８米；
　　（二）道路平整、畅通、不积水、材料堆放整齐有序，泥浆不外流；
　　（三）垃圾及时处理，不得就近乱堆乱倒；
　　（四）扰民的施工不得在夜间进行；因特殊情况确需夜间施工的，必须经有关部门批准后方可施工，施工过程中应当尽量减少噪声；
　　（五）符合卫生标准；
　　（六）作业人员佩戴证明其身份的胸卡；
　　（七）作业人员临时宿舍牢固，宿舍内整洁通风，不得设通铺，不得乱拉乱接电线；
　　（八）阻止无关人员进入施工工地。


　　第十四条　施工企业应当遵守下列规定：
　　（一）不得在建筑施工现场熔融沥青或者焚烧油毡、油漆等易产生有毒、有害烟尘和气体的物质；
　　（二）不得从高处向下抛撒建筑垃圾；
　　（三）不得将有毒有害废弃物作土方回填。


　　第十五条　符合下列条件之一的单位和个人，由县以上建设行政主管部门予以表彰和奖励：
　　（一）在开展安全达标活动中，建筑施工现场经省以上建设行政主管部门检查达到优良标准的；
　　（二）在建筑施工现场发现重大事故隐患并防止伤亡事故发生或者在重大事故抢救中有突出贡献的；
　　（三）在建筑施工安全技术方面有发明创造或者技改成效显著的。


　　第十六条　违反本规定第五条的，由县以上建设行政主管部门责令改正，对建设单位可以处５０００元以上１万元以下的罚款。


　　第十七条　违反本规定第六条第二款的，由县以上建设行政主管部门责令改正，对施工企业处５００元以上５０００元以下的罚款。
　　违反本规定第六条第四款的，由县以上建设行政主管部门责令改正，可以处３０００元以上１万元以下的罚款。


　　第十八条　违反本规定第九条的，由县以上建设行政主管部门责令改正，可以处１０００元以上１万元以下的罚款。


　　第十九条　违反本规定第十条的，由县以上建设行政主管部门对作业人员处２００元以上５００元以下的罚款；对施工企业处１０００元以上５０００元以下的罚款。法律、法规另有规定的，从其规定。


　　第二十条　违反本规定第十一条的，由当地建设行政主管部门提出处理意见，报省建设行政主管部门给予停止投标、年审不合格或者降低资质等级的处理。法律、法规另有规定的，从其规定。


　　第二十一条　违反本规定第十三条、第十四条，由县以上建设行政主管部门责令限期改正，可以处５００元以上５０００元以下的罚款。


　　第二十二条　桩基础、拆除工程、人孔井等未按规范要求施工，造成重大事故隐患的，依照《中华人民共和国建筑法》第七十四条规定，由县以上建设行政主管部门处５０００元以上１万元以下的罚款和依法予以其他处罚。


　　第二十三条　本规定自发布之日起施行。