注册商标与未注册知名商标的优先关系
——“小肥羊”不正当竞争纠纷案面临的法律问题
林 晓
2003年8月26日，北京市第一中级人民法院公开审理了内蒙古小肥羊餐饮连锁有限公司诉内蒙古华程科贸有限责任公司、北京市石景山华联商厦有限公司不正当竞争纠纷案。由于此案涉及到反不正当竞争法的具体适用、注册商标与未注册知名商标以及商品表示等的优先关系判断等问题，引人瞩目。
? 一、案情简介
原告内蒙古小肥羊餐饮连锁有限公司诉称，1999年原告在传统火锅的基础上加以创新形成了“不蘸小料涮羊肉”的食法，受到消费者的欢迎；至庭审日，“小肥羊”全国特许连锁加盟店已发展至616家，原告的企业字号“小肥羊”，已成为“不蘸小料涮羊肉”食法的特有名称，并成为公众周知的知名品牌；被告华程科贸公司原生产“蜀都川老板”火锅汤料，2000年在“小肥羊”成功后，便大量生产“小肥羊”火锅汤料，使消费者对商品主体及其来源产生了误认；被告华联商厦则销售了该火锅汤料。原告认为被告的行为是一种攀附知名字号的不正当竞争的“搭车”行为，违反了《反不正当竞争法》第5条第2、3项的规定，给原告造成了巨大的经济损失，要求赔偿经济损失100万元。
被告内蒙古华程科贸有限责任公司辩称，原告公司成立于2001年7月11日，而在此之前，被告已于2001年1月12日申请注册了“小肥羊”商标， 标记“小肥羊”注册商标销售火锅汤料不是使用他人的商品名称而是使用自有商标的合法行为，而且原告从未生产过火锅汤料类的商品，被告不存在擅自使用原告知名商品特有名称的问题。
第二被告北京市石景山华联商厦有限公司则主张本公司从未销售过第一被告的产品，自己不应成为本案的诉讼当事人。
同时，通过当庭当事人的质证、辩论所知如下事实，值得关注。
１．被告华程科贸公司举证，1999年9月13日成立的包头小肥羊酒店，于2000年12月1日变更登记为包头小肥羊连锁总店，以后在2001年7月11日采取设立登记方式成立了内蒙古小肥羊餐饮连锁有限公司。据此，被告认为变更登记与设立登记法律性质不同，设立登记意味着新法人的诞生，因此，被告2001年1月12日注册登记的“小肥羊”商标先于原告“小肥羊”商号取得。对此，原告认为，在上述变化中，基本股东并没有发生变化，只是在成立内蒙古小肥羊餐饮连锁有限公司时增加了新股东，法庭应当尊重企业变化发展的事实及商号使用的延续性，因而，原告对“小肥羊”是在先使用。
２．原告举证，被告华程科贸公司原来生产的火锅汤料称为“蜀都川老板”，后来改为使用“小肥羊”商标，并且，其字形字体与原告的“小肥羊”一样。
二、在先使用与反不正当竞争法适用除外法理
通过以上案情介绍可以看出，本案首先需要解决的是在先使用与反不正当竞争法适用的关系问题。
首先必须明确的是，这里议论的“在先使用与反不正当竞争法适用的关系”与商标法有关在先使用的规定存在着内涵上的差异。在商标法中，在先使用在商标注册申请中的意义是明确的（参照商标法第29条，商标法实施条例第19条），其立法目的是对在先使用权利状态的承认。与之相比，“在先使用与反不正当竞争法适用除外”的关系调整，虽然在保护在先使用权利状态上有着相似之处，但是，从结果状态来看，商标法解决的是授权问题，并且给予保护的是经国家授权的专用使用权，而反不正当竞争法保护的则是事实状态利益，因而，二者在具体内涵上有着明显差异。
具体而言，“在先使用与反不正当竞争法适用除外”是指在他人的商品表示、营业表示被需要者广泛认识前或变得知名前，已实际使用相同或类似于该商品表示、营业表示者，具有先使用权；法律将先使用者迄今为止所付出的企业努力而蓄积的信用视为既得权而加以保护（有关法律参见日本不正当竞争防止法第12条第1项3－4号）。在我国，具有类似意义的规定是1995年7月6日国家工商行政管理局颁布的《关于禁止仿冒知名商品特有的名称、包装和装潢的不正当行为的若干规定》，该规定第4条第2款指出：“特有的商品名称、包装、装潢应当依照使用在先的原则予以认定。”
关于“在先使用法律适用除外”的立法目的，可以理解为对于在特定的商品表示（包括营业表示）获得周知性（知名）以前使用相同或类似商品表示者来说，如果在其后他人的商品表示变得周知后而禁止其表示的使用，将欠缺法律的安定性，并且，对在先使用者而言有失公平（参照日本大阪高等裁判所2001年9月27日“和田八事件”判决）。在这里，商品表示、营业表示的周知性（著名性）的存在事实，是确认在先使用状态的前提，即反不正当竞争法将要决定的是某一商品表示（包括营业表示）与知名商品表示之间、或者注册商标与未注册知名商品表示（包括营业表示）之间的优先关系。
值得注意的是，对于因在先使用而不适用反不正当竞争法，法律也有着严格的限制，即要求在先使用者没有“不正当的目的”，并且，在先使用权原则上应是在历来的经营范围内得到承认，如果是对于他人的商品表示（包括营业表示）知名性的搭车而企图扩大自己经营的行为，将受到限制。也就是说，善意的在先使用可以成为反不正当竞争侵权诉讼的抗辩理由。
不过，由于我国反不正当竞争法并没有“在先使用法律适用除外”的具体规定，在反不正当竞争法具体适用中能否参照商标法先使用权保护原则以及国家工商行政管理局的有关规定，值得探讨。
三、注册商标的使用与反不正当竞争法的适用
另一方面，本案涉及的法律问题不单单局限于反不正当竞争法的“在先使用适用除外”法理，由于被告华程科贸公司使用的是“小肥羊”注册商标，而原告并未获得标有“小肥羊”字样的注册商标。这样，本案还将面临两个问题，一是如果确定被告华程科贸公司注册商标“取得”先于原告商号的使用，被告依此能否对抗原告的诉讼请求；二是注册商标的使用在反不正当竞争诉讼中判断是否混同时的影响力。
首先，关于第一个问题，必须一提的是，当庭质证、辩论中被告华程科贸公司声称，该公司生产销售“小肥羊”汤料始于2003年3月，而原告则立即反驳说至迟在2003年2月前已开始生产销售，被告将实际生产销售时间推迟是为了在损害赔偿额计算时谋得利益。
我国商标法采取注册主义，商标权依注册而产生。注册主义意味着与商标使用的社会事实相脱离，承认注册自体创设权利的设权作用。因此，注册主义不追认已经存在着的社会事实，而由注册设定独占排他权，据此形成将来的社会事实并加以保护。在注册主义下的法制具有如下特色：
１．商标不论有无使用，只要其注册存在就允许其存续，因此，为了将来使用而预先注册是可能的，同时，不苛求使用义务，承认自始就无使用意思的防护商标。
２．不承认采取使用主义立法中的拟制使用（constructive use，即商标一旦得到注册，?及申请日视为其使用已开始，在现实中即使不使用对于其申请日后的使用者（除先申请或根据外国申请享有优先权者之外）也具有优先权）。
因此，在我国，注册商标的取得并不等同于该商标的实际使用，“商标的使用”意味着在商品的生产、销售（流通）过程中将商标标识贴付于商品。这样，在反不正当竞争法具体适用中，注册商标的实际使用在决定在先使用顺序时具有特别意义。应当说反不正当竞争法注重的是保护在先使用权利状态（无论是否进行了注册或者是否符合注册条件），与国家工商行政管理局《关于解决商标与企业名称中若干问题的意见》的立场虽有不同，但并不相悖。之所以如此说，是因为后者的目的是为了解决两项既得授权间的矛盾。
其次，关于注册商标的使用在反不正当竞争诉讼中判断是否混同时的影响力问题。在这里，包括两个层面的问题，一是指控主体使用的商标是否为注册商标对判断混同的影响，二是被控侵权主体使用的商标是否为注册商标对判断混同的影响。
与商标法保护注册商标权不同的是，反不正当竞争法第5条是通过禁止不正当竞争行为保护知名商品表示，包括与经营相关的自然人的氏名、商号、商标、标识、商品容器包装等商品表示和营业表示；因此，反不正当竞争法不仅禁止假冒注册商标的行为，也禁止擅自使用知名商品已实际使用着的商标标识。也就是说，关于指控主体使用的商标是否为注册商标，在适用反不正当竞争法时没有区别意义。
那么，在被控侵权主体使用的是注册商标时，适用反不正当竞争法又将做如何考虑呢？这是本案面临的棘手问题。
从反不正当竞争法比较法上看，“可视为依据商标法权利行使的行为不适用不正当竞争防止法”的立法例仅在日本法中出现过（参见旧日本不正当竞争防止法第6条）；根据该项法律规定，如果是依据商标法而行使权利，即使属于商品表示、营业表示的混同行为，也不成为不正当竞争行为。从法律沿革上来讲，如此立法的目的是重视商标注册的结果，即商标权是经审查程序而产生的，必须受到尊重，并且，商标权是国家认为“大致正当”而赋予的权利，不经无效或撤销程序而直接依靠不正当竞争防止法进行限制是不妥的。进一步抽象而言，此项规定可视为在法律地位上不正当竞争防止法不优越于商标法的规定。
不过，上述法律在1993年日本修改不正当竞争防止法时已被删除，并且，商标法、不正当竞争防止法同是竞业法一驾车的两轮的观点，已被广泛认同。现在，即使不经过商标权的无效或撤销程序，直接谋求依靠反不正当竞争法对注册商标的权利行使进行限制也是可能的，只是商标法规定的在先使用权，仍然可以被动地成为抗辩权。
在我国，反不正当竞争法及有关规定中未见有注册商标权的权利行使可以适用除外的规定。相反，商标法第31条规定“申请商标注册不得损害他人现有的在先权利，也不得以不正当手段抢先注册他人已经使用并有一定影响的商标”，这一原则在反不正当竞争法适用中也应是准用的，因为，在商标法与反不正当竞争法调整保护的法律关系中，不允许权利滥用应是一般原则。
四、注册商标与未注册知名商标（商品表示等）的优先关系
在探讨“注册商标与未注册知名商标（商品表示等）的优先关系”问题前，我们首先需要明确如下概念：
1．反不正当竞争法上的商品表示的概念，包含商品表示和营业表示两方面内容，即包括与经营相关的自然人的氏名、商号、商标、标识、商品容器包装等商品或营业表示，并且，在反不正当竞争法中，商号、商标不论是否进行了登记或注册、是否满足商标注册要件，均成为法律保护对象。
２．所谓商号，是商人关于自己营业的名称表示，是“人的标识”的一种，商法将其作为保护对象既是从这个侧面加以把握的。另一方面，商号在赋有了商品标识机能或者营业标识机能的场合，也受到反不正当竞争法的保护（参见反不正当竞争法第5条以及国家工商行政管理局《关于解决商标与企业名称中若干问题的意见》）。
３．根据尼斯协定，各国目前普遍采用的商品和服务分类方法，只是作为商标注册时的管理分类方法，而不是区别判断商品或服务是否类似的标准。这一通念，在我国法律实践中已被认同。国家工商行政管理局《关于商标行政执法中若干问题的意见》第7条第3款指出：“商品和服务使用相同或者近似商标的，易使消费者对商品和服务的来源产生混淆的，该商品与服务应当认定为类似。”
就本案而言，与工商行政管理局解决注册商标与企业名称争执的不同之处在于，法庭面对的是在适用反不正当竞争法时，如何决定注册商标与知名商品表示（商号、服务商标等）的优先关系问题，即在知名商品表示与注册商标并存、竞合状态下，应如何调整二者的关系。
首先，在决定“注册商标与未注册知名商标的优先关系”时，即使在重视注册法律效果时代，法律学说也可归纳为两种立场，一种是以注册商标的取得与知名商标获得周知性时期的先后来决定二者的先后关系；另一种则是将知名商标（商品表示等）分为（1）具备周知性（知名）程度、（2）基于在先使用权的程度、（3）达不到这些程度的三个阶段，以在各阶段商标注册是否伴随着客观且实质性的瑕疵而进行了违法注册为标准，决定注册商标与知名商标（商品表示等）的优先关系。同时，后者主张，只要发生混淆，具有知名商标（商品表示）者即可基于反不正当竞争法阻止注册商标使用者，即在实际使用着的商标（商品表示等）到达获得了周知性（知名）阶段，存在有抵触关系的商标即使取得了注册，也应视为违反了反不正当竞争法的基本原则；至少在申请商标注册时，如果明知该商标已经处于使用中而仍进行商标注册申请的，应视为对他人商标使用行为的恶意。
由此可见，商品表示是否到达了“知名”阶段是上述两种立场的相同判断标准，所不同的是，前者将注册商标的取得作为判断先后顺序的始点，而后者则强调商标注册是否善意，并重视反不正当竞争法立法目的之一是解决“混同”问题。
回顾本案当庭质证、辩论的事实，由于原告企业在中途重新进行了法人设立登记，按照法律严格定义，应视为被告华程科贸公司的注册商标取得在先；但是，这一先后顺序并不直接妨碍对原告商品表示知名性的判断，因为，即使后发企业也可以通过商标、商号使用许可等获得知名商标或营业表示。本案的关键，也就是在理论上可能产生分歧的，是以注册商标的取得在先比较知名商品表示的先后顺序，还是以注册商标的实际使用作为判断先后顺序的标准。
在世界范围内，即使是采取注册主义的各国商标法，为了防止社会事实与注册实体的游离，而吸收采纳了使用主义的制度，其具体事例是不使用商标的撤销制度（参见商标法第44条第4项）、在先使用权制度等。
另一方面，从本文前面介绍可知反不正当竞争法对在先使用保护的目的。因此，笔者主张，以最先实际使用作为先后顺序的判断标准之一，并比较知名商品表示获得周知性的时期，求得在先使用排序；同时，在决定注册商标与未注册知名商标（商品表示等）的优先关系时，还应考察注册商标取得者的目的是否正当。
综上所述，就本案而言，应参照商标法有关在先使用的基本原则及有关规定，援用“在先使用反不正当竞争法适用除外”法理，并进行如下判断：
（1） 原告实际使用的“小肥羊”商品表示获得周知性（知名）的阶段性；
（2） 被告华程科贸公司申请注册“小肥羊”商标时，原告使用“小肥羊”商品表示的状态（是否知名），以及被告是否知晓原告商标使用状况；
（3） 比较原告使用的“小肥羊”商品表示的周知性（知名）时期，与被告“小肥羊”注册商标实际使用时间上的先后；
丽水市人民政府办公室关于印发丽水市政府信息主动公开制度等11项制度的通知
浙江省丽水市人民政府办公室
丽水市人民政府办公室关于印发丽水市政府信息主动公开制度等11项制度的通知
丽政办发〔2010〕71号
各县（市、区）人民政府，市政府直属各单位：
现将《丽水市政府信息主动公开制度》、《丽水市政府信息依申请公开制度》、《丽水市政府信息公开保密审查制度》、《丽水市政府信息发布协调制度》、《丽水市政府信息公开工作台帐制度》、《丽水市政府信息公开工作考核办法》、《丽水市政府信息公开社会评议制度》、《丽水市政府信息公开责任追究制度》、《丽水市政府信息公开工作季报制度》、《丽水市政府信息公开工作年度报告制度》、《丽水市政府信息公开举报调查制度》印发给你们，请结合实际，认真贯彻落实。
二○一○年五月十三日
丽水市政府信息主动公开制度
第一条 为了确保我市政府信息主动公开工作的有效开展，切实保障公民、法人和其他组织依法获取政府信息，根据《中华人民共和国政府信息公开条例》(以下简称《条例》)，结合本市实际，特制定本制度。
第二条 行政机关对符合下列基本要求之一的政府信息应当主动公开：
（一）涉及公民、法人或者其他组织切身利益的；
（二）需要社会公众广泛知晓或者参与的；
（三）反映本行政机关机构设置、职能、办事程序等情况的；
（四）其他依照法律、法规和国家有关规定应当主动公开的。
第三条 丽水市人民政府、各县（市、区）人民政府及其部门应当依照第二条的规定，在各自职责范围内确定主动公开的政府信息的具体内容，并重点公开下列政府信息：
（一）行政法规、规章和规范性文件；
（二）国民经济和社会发展规划、专项规划、区域规划及相关政策；
（三）国民经济和社会发展统计信息；
（四）财政预算、决算报告；
（五）行政事业性收费的项目、依据、标准；
（六）政府集中采购项目的目录、标准及实施情况；
（七）行政许可的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及申请行政许可需要提交的全部材料目录及办理情况；
（八）重大建设项目的批准和实施情况；
（九）扶贫、教育、医疗、社会保障、促进就业等方面的政策、措施及其实施情况；
（十）突发公共事件的应急预案、预警信息及应对情况；
（十一）环境保护、公共卫生、安全生产、食品药品、产品质量的监督检查情况。
第四条 丽水市人民政府、各县（市、区）人民政府及其部门重点公开的政府信息还包括下列内容：
（一）城乡建设和管理的重大事项；
（二）社会公益事业建设情况；
（三）征收或者征用土地、房屋拆迁及其补偿、补助费用的发放、使用情况；
（四）抢险救灾、优抚、救济、社会捐助等款物的管理、使用和分配情况。
第五条 各乡（镇）人民政府应当依照第二条的规定，在其职责范围内确定主动公开的政府信息的具体内容，并重点公开下列政府信息：
（一）贯彻落实国家关于农村工作政策的情况；
（二）财政收支、各类专项资金的管理和使用情况；
（三）乡（镇）土地利用总体规划、宅基地使用的审核情况；
（四）征收或者征用土地、房屋拆迁及其补偿、补助费用的发放、使用情况；
（五）乡（镇）的债权债务、筹资筹劳情况；
（六）抢险救灾、优抚、救济、社会捐助等款物的发放情况；
（七）乡镇集体企业及其他乡镇经济实体承包、租赁、拍卖等情况；
（八）执行计划生育政策的情况。
第六条 行政机关应当通过以下方式公开主动公开的政府信息：
（一）政府公报、政府网站、新闻发布会；
（二）报刊、广播、电视等新闻媒体；
（三）公共查阅室、资料索取点、档案馆、公共图书馆、政府信息公告栏、电子信息屏、电子触摸屏等场所或者设施；
（四）其他便于公众及时准确获取信息的形式。
第七条 属于主动公开范围的政府信息，应当自该政府信息形成或者变更之日起20个工作日内予以公开。法律、法规对政府信息公开的期限另有规定的，从其规定。
第八条 行政机关制作的政府信息，由制作该政府信息的行政机关负责公开；行政机关从公民、法人或者其他组织获取的政府信息，由保存该政府信息的行政机关负责公开。法律、法规对政府信息公开的权限另有规定的，从其规定。
第九条 行政机关主动公开政府信息的程序：
（一）根据《条例》界定是否属于主动公开的政府信息范围。
（二）属于主动公开政府信息范围的由相应保密机构进行保密审查，经审查属于保密的不公开。
（三）不属于保密范围的，确定其是否需要经过第三方同意，要征求第三方意见的，经过征求，第三方不同意公开的不得公开，但行政机关认为不公开可能对公共利益造成重大影响的涉及商业秘密、个人隐私的政府信息，可以予以公开。
（四）同意公开的，确定是否需要与其他部门进行协调，要协调的，经协调确定后以适当形式予以公开。
（五）依照国家有关规定需要批准的，未经批准不得发布。
第十条 法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织的政府信息主动公开工作，适用本制度。
第十一条 教育、医疗卫生、计划生育、供水、供电、供气、供热、环保、公共交通等与人民群众利益密切相关的公共企事业单位在提供社会公共服务过程中的信息主动公开工作，参照本制度执行。
第十二条 本制度自发布之日起施行。
丽水市政府信息依申请公开制度
第一条 为了规范依申请公开政府信息工作，切实保障公民、法人和其他组织依法获取政府信息，根据《中华人民共和国政府信息公开条例》、《国务院办公厅关于做好施行〈中华人民共和国政府信息公开条例〉准备工作的通知》（国办发〔2007〕54号）、《国务院办公厅关于施行〈中华人民共和国政府信息公开条例〉若干问题的意见》（国办发〔2008〕36号）、《国务院办公厅关于做好政府信息依申请公开工作的意见》（国办发〔2010〕5号），结合本市实际，特制定本制度。
第二条 政府信息依申请公开，是指公民、法人和其他组织（以下简称申请人）根据自身生产、生活、科研等特殊需要，向行政机关提出申请，行政机关依照法律规定和本机关的职权，向申请人公开相关政府信息的行政行为。行政机关对申请人申请公开与本人生产、生活、科研等特殊需要无关的政府信息，可以不予提供。
本制度所指政府信息，是指行政机关在履行职责过程中制作或者获取的，以一定形式记录、保存的信息。行政机关向申请人提供的政府信息，应当是正式、准确、完整的，申请人可以在生产、生活和科研中正式使用，行政机关在日常工作中制作或者获取的内部管理信息以及处于讨论、研究或者审查中的过程性信息，一般不属于本制度所指应公开的政府信息；应当是现有的，一般不需要行政机关汇总、加工或重新制作（作区分处理的除外），行政机关一般不承担为申请人汇总、加工或重新制作政府信息，以及向其他行政机关和公民、法人或者其他组织搜集信息的义务。
第三条 行政机关要指定具体的机构受理依申请公开等事项，并将机构名称、办公地址、办公时间、联系电话、传真号码、电子邮箱等信息向社会公众公开，方便申请人对有关信息的申请或咨询。行政机关应当通过发放、提供网上下载服务等多种方式提供《依申请公开政府信息申请表》。
第四条 申请人申请公开政府信息，应当采用书面形式（包括数据电文形式），填写《依申请公开政府信息申请表》。采用书面形式申请公开政府信息确有困难的，申请人可以口头形式提出，由受理该申请的行政机关代为填写。受理机构不直接受理通过电话方式提出的申请，但申请人可以通过电话咨询相应的申请事项。
具体申请方式有三种：一是当场申请。申请人到受理机构处，当场提交申请表。二是书面申请。申请人通过信函、传真等方式提交申请表，信函、传真到达申请受理机构的时间为申请时间。三是网上申请。申请人进入政府网站直接填写并提交申请表，申请信息到达网站服务器的时间为申请时间。
申请表应包括下列内容：
（一）申请人的姓名或名称、地址、身份证明、联系方式等基本情况；
（二）申请公开的政府信息的内容描述、用途描述；
（三）申请公开的政府信息的形式要求；
（四）申请人的签名或盖章。
第五条 申请人申请公开政府信息，应当向行政机关提供本人的身份证明或本组织的有关证明；以组织名义提出申请的，还应当出具书面授权委托书和法定代表人或主要负责人的身份证明。否则，行政机关可不予受理并书面告知申请人。受理申请后，行政机关认为需要当面核实有关身份证明的，可以要求申请人到指定的政府信息公开受理点接受核实。
第六条 为提高工作效率，方便申请人尽快获取所申请公开的信息，对一些要求公开项目较多的申请，行政机关可要求申请人按照“一事一申请”原则对申请方式加以调整：即一个政府信息公开申请只对应一个政府信息项目。同时，对将申请公开的政府信息拆分过细的情况，即申请人就一个具体事项向同一行政机关提出多个内容相近的信息公开申请，行政机关需要对现有的信息进行拆分处理才能答复，行政机关可要求申请人对所提申请作适当归并处理。
第七条 行政机关收到政府信息公开申请，能够当场答复的，应当当场予以书面答复。不能当场答复和提供的，应当自收到申请之日起15个工作日内予以答复；如需延长答复期限的，应当经政府信息公开工作机构负责人同意，并制作《政府信息延期答复告知书》送交申请人，延长答复的期限最长不得超过15个工作日。
第八条 行政机关认为申请公开的政府信息涉及商业秘密、个人隐私，公开后可能损害第三方合法权益的，应当在收到申请书5个工作日内书面征求第三方意见。
第三方应当在收到征求意见通知之日起15个工作日内作出书面答复。逾期未作出答复的，视为不同意公开。对于第三方不同意公开的政府信息，经行政机关审核后认为不公开可能对公共利益造成重大影响的，应当予以公开，并将决定公开的政府信息内容和理由书面告知第三方。
行政机关征求第三方意见所需时间不计算在第七条规定的期限内。
第九条 行政机关在向申请人公开政府信息前，应当对拟公开的政府信息进行保密审查，未经保密审查的政府信息不得公开。
第十条 行政机关收到申请后即时登记、编号，并根据下列情况进行审查：
（一）申请公开的政府信息已经向社会主动公开的，书面告知申请人获取该政府信息的方式和途径。
（二）申请书不完备、申请内容不明确或者不符合“一事一申请”原则的，制作《补正申请告知书》予以退回，并一次性全部告知错漏事项，告知申请人作出更改、补充后重新提交申请表。
（三）依法不属于本行政机关公开的，制作《非本单位掌握政府信息告知书》送交申请人。对能够确定该政府信息的公开机关的，应当告知申请人该行政机关的名称、联系方式。
（四）政府信息不存在的，制作《政府信息不存在告知书》送交申请人。
（五）对于要求为其大范围提供课题研究所需资料、数据的研究课题类申请，可要求申请人对其申请方式作出调整：对于课题研究所需政府信息，若已经主动公开的，可告知申请人通过政府网站、政府公报、部门统计年鉴、相关公开出版物和档案馆、图书馆信息查阅点等渠道自行查阅；通过主动公开渠道确实难以获取的政府信息，申请人可按照“一事一申请”的方式，分别提出申请。
（六）申请人申请公开的政府信息中由包括本行政机关在内的两个以上行政机关共同制作或保存的，应当向申请人提供该政府信息。
（七）对于同一申请人向同一行政机关就同一内容反复提出公开申请的，可以不重复答复。
（八）已经移交档案馆及档案工作机构的政府信息的管理，依照有关档案管理的法律、行政法规和国家有关规定执行，并书面告知申请人。
（九）申请人提交的申请书没有联系方式，无法答复申请人的，应当将该申请书登记后留存，留存时间为一年。
第十一条 对审查后申请公开的政府信息，行政机关根据下列情况分别作出相应答复：
（一）属于公开范围的，制作《政府信息公开告知书》送交申请人，书面说明公开的范围、方式、时间，告知申请人获取该信息的方式和途径以及有关缴费事项。
（二）属于不予公开范围的，制作《政府信息不予公开告知书》送交申请人，书面说明不予公开的理由和依据。
（三）申请公开的政府信息中含有不应当公开的内容，但是能够作区分处理的，制作《政府信息部分公开告知书》送交申请人，向申请人提供可以公开的信息内容，并书面说明不应当公开的理由和依据。
第十二条 申请人向行政机关申请提供与其自身相关的税费缴纳、社会保障、医疗卫生等政府信息的，应当出示有效身份证件或者证明文件。
申请人有证据证明行政机关提供的与其自身相关的政府信息记录不准确的，有权要求该行政机关予以更正。该行政机关无权更正的，应当转送有权更正的行政机关处理，并告知申请人。
第十三条 行政机关依申请公开政府信息，应当按照申请人要求的形式提供政府信息；无法按照申请人要求的形式提供的，应当安排其查阅相关资料、提供复制件或者以其他适当形式提供。
第十四条 行政机关依申请提供政府信息，除可以收取检索、复制、邮寄等成本费用外，不得收取其他费用。行政机关不得通过其他组织、个人以有偿服务方式提供政府信息。行政机关收取检索、复制、邮寄等成本费用应当按照由国务院价格主管部门会同财政部门制定的标准。
申请公开政府信息的公民确有经济困难的，经本人申请、政府信息公开工作机构负责人审核同意，可以减免相关费用。申请人存在阅读困难或者视听障碍的，行政机关应当为其提供必要的帮助。
第十五条 法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织的政府信息依申请公开工作，适用本制度。
第十六条 教育、医疗卫生、计划生育、供水、供电、供气、供热、环保、公共交通等与人民群众利益密切相关的公共企事业单位在提供社会公共服务过程中的信息依申请公开工作，参照本制度执行。
第十七条 本制度自发布之日起实施。
附件：1．依申请公开政府信息登记表(略)
2．依申请公开政府信息申请表(略)
3．补正申请告知书(略)
4．非本单位掌握政府信息告知书(略)
5．政府信息不存在告知书(略)
6．政府信息公开告知书(略)
7．政府信息不予公开告知书(略)
8．政府信息部分公开告知书(略)
9．政府信息延期答复告知书(略)
丽水市政府信息公开保密审查制度
第一条 为做好政府信息公开保密审查工作，规范全市政府信息公开前的保密审查工作，防止在政府信息公开过程中发生泄密行为，促进政府信息公开工作平稳有序开展，根据《中华人民共和国保守国家秘密法》、《中华人民共和国保守国家秘密法实施办法》和《中华人民共和国政府信息公开条例》(以下简称《条例》)，结合我市实际，特制定本制度。
第二条 本制度适用于全市各级行政机关对拟公开的政府信息的保密审查。本制度所称保密审查，是指各级行政机关的政府信息公开工作机构对本机关拟公开的政府信息，依照法律、法规、规章和国家有关规定，对其内容是否属于国家秘密、商业秘密、个人隐私以及公开后是否会危及国家安全、公共安全、经济安全和社会稳定进行保密审查，并就是否公开作出审查结论或者提出处理意见的行为。
第三条 政府信息公开保密审查工作应当遵循“先审查、后公开，谁审查、谁负责，谁公开、谁负责”的原则，既确保国家秘密安全，又方便政府信息公开。
第四条 对拟公开政府信息的保密审查，应当以《中华人民共和国保守国家秘密法》等有关法律、法规的规定及国家保密局会同中央机关确定的国家秘密及其秘密具体范围的规定为依据。
第五条 各级各部门应当建立健全政府信息发布保密审查机制，依照国家规定和本制度的要求，结合本部门业务工作流程和特点，明确审查的程序和责任，并明确分管保密审查工作的负责人分管保密审查工作，指定机构负责保密审查的日常工作。各级行政机关开展保密审查时应履行审查审批手续。
第六条 各级各部门不得公开下列政府信息：
（一）依照国家保密范围和定密规定，明确标识为“秘密”、“机密”、“绝密”的信息；
（二）虽未标识，但内容涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私的信息；
（三）与行政执法有关的，公开后可能会影响检查、调查、取证等执法活动或者会威胁个人生命安全的信息；
（四）正在调查、讨论、处理过程中的信息，但法律、法规和规章另有规定的除外；
（五）其他危及国家安全、公共安全、经济安全和社会稳定的政府信息。
（六）法律、法规和规章禁止公开的其他政府信息。
第七条 各级各部门对政府信息的保密审查应当依照以下程序进行：
（一）由信息产生的机构提出是否公开的初步意见；
（二）由信息产生机构的负责人提出是否公开的审查意见；
（三）机关负责保密审查工作的机构提出审查意见；
（四）机关分管领导审查批准。
第八条 不同行政机关共同形成的政府信息拟公开时，应由主办的行政机关负责保密审查，并在书面征得其他机关单位的同意后方可予以公开。
第九条 各级各部门对政府信息是否属于国家秘密和属于何种密级不明确的，属于主管业务方面的，逐级报至有权确定该事项密级的上级机关或保密工作部门确定；其他方面的事项逐级报至有权确定该事项密级的保密工作部门确定。申请机关应当提供下列材料：
（一）申请确定的政府信息文本；
（二）说明不能确定原因的申请公文；
（三）有关主管部门或者同级保密工作部门认为确定工作需要参考的其他材料。
第十条 已确定为国家秘密但已超过保密期限并拟公开的政府信息，行政机关应在保密审查确认能够公开后，按保密规定办理解密手续，再予以公开。
第十一条 各级行政机关的业务机构在政府信息产生、审签时表明是否属于保密事项；在进行保密审查时，负责保密审查工作的机构和人员应当提出“主动公开”、“依申请公开”、“免予公开”、“需报审”等审查意见。
第十二条 收到申请的有关主管部门或者同级保密工作部门，应当在收到申请之日起的7个工作日内作出书面答复。如需延长答复期限的，应在原期限届满前告知申请机关。延长答复期限最长不得超过7个工作日。
第十三条 拟公开的政府信息中含有不应公开内容的政府信息，认为能够作区分处理的，应作区分处理，删除不应公开的内容后可以公开，但涉及国家秘密内容的区分处理，应由同级保密工作部门审核确认。
第十四条 公民、法人、其他组织对政府信息公开工作中因保密问题未公开相关信息存在质疑的，可以向政府信息产生的行政机关提出申请，要求该机关说明不予公开有关信息的依据和理由。
第十五条 根据《条例》第三十三条第二款提起的行政复议或者行政诉讼，复议机关或者人民法院可以就有关政府信息是否应当公开提请有关主管部门或者保密工作部门确定。提请确定时，复议机关或者人民法院应当提供有关政府信息的文本和争议双方的理由。
第十六条 对已列入不予公开范围的政府信息，经复查发现有下列情形之一的，应当依法公开：
（一）应予公开，而认定为不宜公开的；
（二）因情势变化，不予公开的情形已不存在的。
第十七条 各级保密工作部门应当依法对行政机关政府信息公开工作中的保密审查进行监督检查，发现违反国家规定的应予纠正。
第十八条 政府信息公开保密审查所需的专项经费应纳入各级财政部门的年度预算，予以保障。
第十九条 法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织公开政府信息前的保密审查，适用本制度。
第二十条 教育、医疗卫生、计划生育、供水、供电、供气、供热、环保、公共交通等与人民群众利益密切相关的公共企事业单位信息公开前的保密审查，参照本制度执行。
第二十一条 本制度自发布之日起实施。
丽水市政府信息发布协调制度
第一条 为建立健全政府信息发布协调机制，切实保证各级行政机关发布的政府信息及时、准确、一致，根据《中华人民共和国政府信息公开条例》(以下简称《条例》)，结合本市实际，特制定本制度。
第二条 各级行政机关发布政府信息应当遵循及时、准确、一致、便民的原则，提高办事效率，提供优质服务。
第三条 各级行政机关应在自身职责范围内发布政府信息。行政机关制作并保存的政府信息，由制作该政府信息的行政机关负责公开。
行政机关依据职权从公民、法人或者其他组织获取的政府信息，由保存该政府信息的行政机关负责公开。
负有公开义务的行政机关被撤销、发生变更的，由承受其职责的行政机关负责公开。被撤销、变更的行政机关的职责不再由其他行政机关承受的，由决定撤销、变更的行政机关负责公开。
议事协调机构、临时机构制作、获取并保存的政府信息，按照本条第二款、第三款规定执行。
第四条 法律、法规、规章对政府信息发布主体有明确具体规定的，从其规定。
行政机关发布农产品质量安全状况、传染病疫情、重大动物疫情、对外贸易公共信息、重要地理信息数据、统计信息等法律、法规和国家有关规定明确需审批的政府信息，应当及时报请相关业务主管部门审批，未经审批的，不得发布。
第五条 两个以上行政机关联合发文产生的政府信息，所有在文件上盖章、署名的行政机关均负有公开政府信息的义务。
对于两个以上行政机关联合发文产生的政府信息，公民、法人和其他组织可以向其中任何一个行政机关申请获取该政府信息。
第六条 政府信息涉及两个以上行政机关的，其中任何一个行政机关公开该政府信息前，都应当与所涉及的其他行政机关进行沟通、确认，保证公开的政府信息准确一致。
第七条 拟公开政府信息的行政机关向拟公开政府信息所涉及的其他行政机关发出的征求意见文（函）应包括以下内容：
（一）拟公开政府信息基本情况；
（二）拟公开政府信息的行政机关的意见和依据。
第八条 被征求意见机关在收到拟公开政府信息机关的征求意见文（函）的5个工作日内应向拟公开政府信息机关提出书面函复意见。拟公开政府信息必须经对方确认后，方可发布；沟通协调不能达成一致意见的，由拟公开该政府信息的行政机关报请本级政府信息公开工作主管部门协调解决。
第九条 法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织的政府信息发布协调工作，适用本制度。
第十条 教育、医疗卫生、计划生育、供水、供电、供气、供热、环保、公共交通等与人民群众利益密切相关的公共企事业单位在提供社会公共服务过程中的信息发布协调，参照本制度执行。
第十一条 本制度自发布之日起施行。
丽水市政府信息公开工作台帐制度
第一条 为了督促落实政府信息公开工作，做到事事有着落，件件有答复，提高工作效率，结合本市实际，特制定本制度。
第二条 各级行政机关政府信息公开工作机构负责政府信息公开工作台帐。
第三条 工作台帐包括以下内容：
（一）分管领导或工作人员变动情况；
（二）政府信息公开工作制度；
（三）政府信息公开工作季报、年报、工作思路和工作总结；
（四）本部门政府信息公开指南、目录；
（五）主动公开、依申请公开、免于公开记录；
（六）学习、培训、宣传记录；
（七）其他需要记录的事项。
第四条 工作台帐以纸质和电子文档两种形式存档。
第五条 工作台帐由市政府办公室牵头组织检查工作。
第六条 法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织的政府信息公开台帐工作，适用本制度。
第七条 教育、医疗卫生、计划生育、供水、供电、供气、供热、环保、公共交通等与人民群众利益密切相关的公共企事业单位在提供社会公共服务过程中的信息公开台帐工作，参照本制度执行。
第八条 本制度自发布之日起实施。
丽水市政府信息公开工作考核办法
第一条 为认真贯彻实施《中华人民共和国政府信息公开条例》（以下简称《条例》），提高政府信息公开工作的质量和效率，结合本市实际，特制定本办法。
第二条 本办法适用于对各县（市、区）人民政府及市级有关单位的政府信息公开工作考核。
第三条 政府信息公开工作考核坚持客观公正、民主公开、注重实效、促进工作的原则，采取自查与抽查相结合、季度考核与年度考核相结合的方式进行。季度考核情况每季度通报1次。年终考核每年组织1次，时间一般安排在次年年初。
第四条 考核工作由市政务公开领导小组统一领导，市政府办公室牵头组织实施。
第五条 考核内容主要包括：
（一）组织领导和工作机构建设情况；
（二）工作机制和制度建设情况；
（三）政府信息公开载体建设情况；
（四）主动公开政府信息工作情况；
（五）依申请公开政府信息工作情况；
（六）保密审查情况；
（七）年度报告、季度报告和信息报送情况；
（八）举报投诉处理和行政复议、行政诉讼情况。
第六条 年度考核基本程序：
（一）由市政府办公室会同市监察局、市保密局等单位组成政府信息公开工作考核组。
（二）根据考核要求，结合工作实际，制定具体考核方案并提前下发。
（三）被考核单位根据考核要求进行自查，并形成书面材料报市政府办公室。
（四）考核组依据考核评分细则，采取实地检查、听取汇报、社会评议等形式对被考核单位进行逐项打分，确定考核等次。
第七条 考核采用100分制，总分超过100分的按100分处理。考核结果分为优秀（90分以上）、良好（80分以上）、合格（60分以上）、不合格（不足60分）四个等次。
第八条 对年度考核结果为优秀的单位，由市政府给予通报表彰。对年度考核结果为不合格的单位，责令限期整改；对整改后仍不合格的，由市政府给予通报批评；对严重失职并造成不良影响的，将根据《丽水市政府信息公开责任追究制度》追究相关领导和个人的责任。市政府各部门及各有关单位考评所得分值按比例折算计入年度目标考核分值。
第九条 法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织的政府信息公开考核工作，适用本办法。
第十条 教育、医疗卫生、计划生育、供水、供电、供气、供热、环保、公共交通等与人民群众利益密切相关的公共企事业单位的信息公开考核工作，参照本办法执行。
第十一条 本办法自发文之日起施行。
附件：1．县（市、区）政府信息公开工作考核评分细则(略)
2．市级部门政府信息公开工作考核评分细则（略）
丽水市政府信息公开社会评议制度
第一条 为进一步推进民主法制建设，把政府机关工作置于群众监督之下，保证各级行政机关履行政府信息公开职责，根据《中华人民共和国政府信息公开条例》，结合本市实际，特制定本制度。
第二条 社会评议工作以社会各界的广泛参与为基础，以提高政府信息公开质量为核心，以促进政府机关依法行政为目的，以人民群众满意为标准，为丽水经济建设和社会发展服务。
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