河南省人大常委会


河南省期货市场管理条例（试行）
河南省人大常委会


（1994年4月28日河南省第八届人民代表大会常务委员会第七次会议通过 1994年8月1日起施行）

目 录

第一章 总 则
第二章 期货市场管理机构
第三章 期货交易所的设立、变更和终止
第四章 期货交易所的机构
第五章 期货交易会员
第六章 期货经纪机构
第七章 期货经纪业务
第八章 期货结算机构
第九章 期货交易管理
第十章 期货交割
第十一章 境外期货交易管理
第十二章 期货行业协会
第十三章 仲 裁
第十四章 法律责任
第十五章 附 则

第一章 总 则
第一条 为了适应社会主义市场经济和社会发展的需要，贯彻国家宏观调控措施，加强期货市场管理，规范期货交易行为，保护期货交易当事人的合法权益，维护期货市场秩序，促进期货市场发展，依据国家有关法律、法规的规定，制定本条例。
第二条 凡在本省行政区域内的期货交易所、从事期货交易活动的单位和个人，必须遵守本条例。
第三条 本条例所称期货交易，是指在期货交易所内进行的期货及其期权标准化合约的买卖。
第四条 期货交易必须遵守公开、公平、公正、平等竞争和诚实信用的原则。
第五条 省期货市场行政管理部门负责本省期货市场的统一管理。
省期货行业协会实行行业自律管理。
期货交易活动实行期货交易所自我管理。
第六条 期货交易所、期货经纪机构应制定措施，完善制度，加强期货交易风险管理。
第七条 省期货市场行政管理部门、期货交易所及其工作人员不得参与期货交易。
各级国家行政机关、司法机关及其所属单位和工作人员不得参与期货交易。

第二章 期货市场管理机构
第八条 省期货市场行政管理部门依照法律、法规和本条例负责全省期货市场管理，其办事机构负责日常工作。
第九条 省期货市场行政管理部门的职责是：
（一）贯彻、实施国家期货市场管理的法律、法规和本条例；
（二）监督、管理期货交易所和期货行业协会的工作；
（三）审查期货交易所、期货经纪机构的设立、变更和终止；
（四）审查期货交易所的章程、规则；
（五）调解、处理会员与期货交易所、期货结算机构之间发生的纠纷；
（六）查处或参与查处违反期货市场管理法律、法规的行为；
（七）决定采取紧急措施，保障期货市场正常运行；
（八）其他职责。

第三章 期货交易所的设立、变更和终止
第十条 期货交易所是指依法成立、组织期货交易的非营利性机构。 期货交易所是独立法人，以其财产承担有限责任。
第十一条 设立期货交易所应符合下列条件：
（一）地点要符合期货市场发展规划，具备较好的流通、金融、信息条件；
（二）有确定的符合期货交易要求的上市品种；
（三）具有符合规定的资金和专业人员；
（四）有与交易规模和上市品种相适应的场地、设施、通讯和交通条件；
（五）制定有交易规则和管理办法；
（六）法律、法规规定的其他条件。
第十二条 申请开办期货交易所，应当向省期货市场行政管理部门提交以下文件：
（一）申请报告；
（二）期货交易所章程；
（三）期货交易规则；
（四）省期货市场行政管理部门要求提供的其他文件。
第十三条 期货交易所章程应当载明以下事项：
（一）名称；
（二）宗旨、职能；
（三）设立方式；
（四）办公、交易场所和其他设施所在地；
（五）会员资格条件和加入、退出程序；
（六）会员大会的权力和职责；
（七）会员权利、义务；
（八）机构设置、职权和议事规则；
（九）财务与结算管理；
（十）劳动人事管理；
（十一）收入分配使用办法；
（十二）开设年限；
（十三）会计、审计制度；
（十四）变更、终止的条件和程序；
（十五）章程、规则修订办法；
（十六）其他需要在章程中说明的事项。
第十四条 期货交易规则应当载明以下事项：
（一）上市品种；
（二）交易时间；
（三）交易方式；
（四）交易的中止；
（五）标准化合约的规定；
（六）结算及交割；
（七）保证金、风险基金的交纳和管理；
（八）手续费的收取；
（九）会员帐户的审计办法；
（十）交易中禁止行为；
（十一）违反交易规则的处罚办法；
（十二）期货交易纠纷的解决；
（十三）其他需要在规则中规定的事项。
第十五条 省期货市场行政管理部门应在收到设立申请报告及其他规定文件之日起三十日内完成审查工作，并按国家有关规定报批。 任何单位和个人不得擅自设立期货交易所。
第十六条 经批准设立的期货交易所，应按国家有关规定办理注册登记手续。
第十七条 期货交易所遇有下列变更事项之一的，应向省期货市场行政管理部门提出申请：
（一）名称；
（二）地址；
（三）法定代表人；
（四）章程；
（五）上市品种。
省期货市场行政管理部门同意后，期货交易所按有关规定办理变更手续；交易规则和其他重要事项的变更应向省期货市场行政管理部门备案。
第十八条 期货交易所自行决定解散的，应向省期货市场行政管理部门提出申请，由省期货市场行政管理部门向原批准机关报批。
第十九条 批准解散的期货交易所，由理事会或董事会提出清算原则和程序，组成清算委员会，对期货交易所的财产、债权、债务进行全面清查结算；清算结束后到原记机关办理注销手续。 国家决定关闭或因破产而解散的，按国家有关规定处理。
第二十条 期货交易所提供服务，可以收取一定费用。 期货交易所收益的管理、使用，接受省期货市场行政管理部门的监督。

第四章 期货交易所的机构
第二十一条 期货交易所设会员大会、理事会。
第二十二条 会员大会由全体会员组成。会员大会的职权由期货交易所章程规定。 会员大会每年召开一次；会员大会闭会期间，由理事会行使其职权。
第二十三条 理事会由非会员理事和会员理事组成，非会员理事由省期货市场行政管理部门与有关部门、单位协商确定，会员理事由会员大会选举产生。 理事会成员不少于七人，理事会中会员理事人数不超过理事会成员总数的三分之一。 理事会设理事长一人，副理事长若干人
。 理事长由省期货市场行政管理部门在理事中提名，理事会通过。副理事长由理事长提名，理事会通过。
第二十四条 理事会的职责是；
（一）确定期货交易所的工作方针和发展规划；
（二）根据理事长的提名，决定任命总裁，并报省期货市场行政管理部门批准；根据总裁的提名，决定任命副总裁、总经济师、总会计师、总工程师等高级管理工作人员；
（三）决定专业委员会的设置和专业委员会主任人选； （四）听取期货交易所工作报告，审定期货交易所年度工作计划；
（五）通过期货交易所财务预算、决算方案；
（六）决定会员的接纳、变更和会员资格的取消；
（七）修订期货交易规则；
（八）决定对总裁、副总裁和其他高级管理人员的奖惩；
（九）应由理事会行使的其他职责。
第二十五条 总裁为期货交易所的法定代表人。总裁对理事会负责，其主要职责是：
（一）组织实施理事会决议，主持期货交易所的日常工作；
（二）提出期货交易所发展规划、年度工作计划和财务预、决算方案草案；
（三）决定期货交易所工作机构设置；
（四）决定对期货交易所工作人员的奖惩；
（五）期货交易所章程和理事会授予的其他职责。
第二十六条 按照《中华人民共和国公司法》组建的期货交易所，其董事会的组成、职责以及总裁的产生、职责依据国家有关法律规定执行。
第二十七条 理事会（董事会）接受省期货市场行政管理部门的领导。
第二十八条 期货交易所根据工作需要，可以设立资格审查委员会、交易委员会、价格委员会、财务委员会、监察委员会、仲裁委员会等专业委员会。 专业委员会在总裁领导下开展工作，对理事会负责。 专业委员会的组成、任期、职责，由期货交易所章程规定。

第五章 期货交易会员
第二十九条 期货交易实行会员制。 期货交易会员是有权派出出市代表，在期货交易所开设的交易厅内进行期货交易的企业法人。
第三十条 会员应具备以下资格条件：
（一）具有企业法人资格；
（二）注册资本符合期货交易所规定数额；
（三）商业信誉良好，近三年内没有严重违法记录；
（四）具有良好的交易设施和通讯条件。 国家明令规定不得参与期货交易的企业不得成为会员。
第三十一条 期货交易所实行会员资格保证金制。批准接纳为会员后，资格保证金应按期货交易所规定时限汇入期货交易所帐户。逾期不汇的，视为自动放弃会员资格。
第三十二条 理事会批准接纳为会员的，期货交易所应发给《会员证》，核定交易席位，并予以公告。
第三十三条 会员享有以下基本权利：
（一）参加会员大会，具有选举权、被选举权、表决权；
（二）参与期货交易所有关专业委员会的组成和活动；
（三）派出出市代表直接进场交易；
（四）使用期货交易所内的公共设施，享受期货交易所提供的各项服务和优惠待遇；
（五）申请开展期货经纪业务；
（六）对期货交易规则、管理制度提出修改补充意见；
（七）对省期货市场行政管理部门、期货交易所的工作提出批评、建议；
（八）对违反期货管理法律、法规的行为进行控告、申诉；
（九）其他权利。
第三十四条 会员应当履行下列义务：
（一）严格遵守期货管理法律、法规；
（二）执行会员大会、理事会（董事会）的决议；
（三）接受期货交易所的管理；
（四）按规定向期货交易所缴付各种费用；
（五）定期向期货交易所提供企业情况和财务报表；
（六）接受期货交易所对交易活动和财务情况的审查。
第三十五条 会员资格可以放弃。放弃会员资格的，应向期货交易所提出申请，并经期货交易所批准。
会员资格可以转让。转让会员资格的，转让方和受让方应分别向期货交易所提出申请和相关文件，并经批准。
期货交易所对严重违法、违规的会员，可以中止、取消其会员资格。
放弃、转让会员资格的或被期货交易所取消会员资格的，应在规定期限内清理持仓期货合约，清偿期货债务。
第三十六条 会员如遇下列情况，应当在十日内向期货交易所提交报告书：
（一）法定代表人变更；
（二）注册资本总额变更；
（三）法定地址及营业场所变更；
（四）经济状况发生重大变化；
（五）发生经济、刑事诉讼案件；
（六）停止经营期货业务；
（七）取得其他期货交易所会员资格。

第六章 期货经纪机构
第三十七条 期货经纪机构是指依法成立的期货经纪公司以及经过批准可以从事期货经纪业务的会员。 任何单位和个人不得擅自成立期货经纪机构。
第三十八条 期货经纪公司应当具备以下基本条件：
（一）有符合规定的公司名称；
（二）有规范的公司章程；
（三）有固定的场所、合格的通讯设施和良好的同步报价系统；
（四）注册资本符合国家规定；
（五）有与经纪业务相适应的从业人员；
（六）有完善的组织机构和健全的财会制度；
（七）法律、法规规定的其他条件。
第三十九条 期货经纪人是期货经纪机构为客户从事期货经纪业务的人员。 期货经纪人从事期货经纪业务，必须取得国家授权部门颁发的资格证书。
第四十条 期货经纪机构的所有期货经纪人应当报所在期货交易所备案；期货经纪机构应当加强对期货经纪人的管理；对在期货交易活动中因采取非法手段损害他人和社会公共利益的期货经纪人，期货经纪机构应予以处理，并先行承担赔偿责任，处理结果应及时告知期货交易所和期货
行业协会，期货交易所或期货行业协会应予以公布；情节严重的，期货交易所可以提请有关部门取消其期货经纪人资格。

第七章 期货经纪业务
第四十一条 期货经纪机构的经纪业务应当遵守期货交易规则，接受期货交易所的监督检查。
第四十二条 期货经纪业务应当遵守以下规定：
（一）期货经纪机构必须如实向客户提供自己的资信和业务状况；
（二）客户具有自由选择期货经纪机构的权利，不得强迫客户委托；
（三）自营业务与经纪业务必须分开，自营业务与经纪业务同时发生时，必须优先办理经纪业务；
（四）经纪业务之间、自营业务与经纪业务之间的交易，必须通过期货交易所进行，不得私下对冲；
（五）期货经纪机构接受客户委托前，必须向客户提供《期货交易风险揭示书》，如实阐明期货交易的风险。客户明确其含义后，必须在《期货交易风险揭示书》上签字认可；
（六）期货经纪机构在接受客户委托前，应对客户的资信情况进行审查，决定是否接受委托；
（七）客户和期货经纪机构在确定委托和接受委托时，双方必须签订《委托交易协议书》，明确双方权利、义务和面临的风险。
第四十三条 从事期货经纪业务不得有下列行为：
（一）泄露客户的委托事项或与之有关的信息；
（二）对客户作获利的保证；
（三）利用客户帐户、名义为自己或他人从事交易或擅自动用客户资金；
（四）夸大宣传或故意提供不实信息；
（五）为未办开户手续或手续不全的客户从事交易；
（六）未按客户的委托事项或条件从事交易；
（七）有损于公正交易和客户利益的其他行为。
第四十四条 期货交易由客户向期货经纪机构下达指令而发生，通过出市代表在交易厅执行指令而完成。 客户下达指令应当明确、具体，并使用能够存查的方式。 客户、期货经纪机构下达、接受、执行、反馈指令，应当记明月、日、时、分。
第四十五条 期货经纪机构应在客户授权范围内进行交易，超出授权范围的，由期货经纪机构承担法律责任。
第四十六条 期货经纪机构与客户达成委托交易协议后，客户应按协议规定交纳一定数额的开户资金。 期货经纪机构收取客户的所有资金必须存入期货交易所指定的银行，并应与其自有资金分设帐户。
第四十七条 期货经纪机构为客户从事经纪业务达成交易的，可以收取佣金。
第四十八条 期货经纪机构应对客户进行期货业务培训，并向客户提供交易情况、有关信息、市场分析和有关期货交易的咨询。
第四十九条 期货经纪机构所有经纪业务，必须保存完整的档案资料。与交易有关的档案资料至少保存二年。

第八章 期货结算机构
第五十条 期货结算机构是通过办理期货交易结算、期货合约标的物交割、管理保证金、风险基金等业务，保障期货合约履行的机构。
第五十一条 期货结算机构的设立，可以组建独立的结算公司，也可以由期货交易所与金融机构共同组建隶属于期货交易所的结算中心，经批准也可以由期货交易所组建。
第五十二条 会员必须在结算机构设立帐户。期货交易所内的所有期货交易和期货合约标的物交割，由结算机构统一对会员进行结算。
第五十三条 结算机构的主要职能：
（一）为买卖双方办理结算；
（二）一方未履约时，先行履约，保证期货合约全部完整履行。结算机构履约后，取得追偿权；
（三）及时准确地登录和编制交易会员的财务活动帐表，监督其财务和经营状况；
（四）管理结算资金，办理资金汇划和联行汇划业务；
（五）统计、登记和报告每日的交易情况；
（六）评估会员的资信状况。
第五十四条 结算机构实行每日结算制。当日成交合约的结算和资金划转应当在下一个交易日开市前完成，并将结算结果通知有关会员。
第五十五条 结算机构应对会员交易、财务情况保守秘密；不得非法向他人提供会员的交易情况与帐表资料。
第五十六条 期货交易实行结算准备金制度。结算准备金是指会员在开始交易之前存入结算机构可以随时进行结算划转的资金。
第五十七条 期货交易实行保证金制度，保证金分为：初始保证金和追加保证金。
第五十八条 会员不能按时交存足够的追加保证金时，期货交易所或结算机构有权采取下列交易保障措施：
（一）暂停该会员交易；
（二）对该会员持仓合约强行平仓；
（三）动用该会员的结算准备金、会员资格金或其他资金履行赔偿责任。
第五十九条 期货交易所或独立的结算公司设立特别风险基金，用于在特殊情况下的交易风险担保。 特别风险基金的提取方法和比例，由期货交易规则规定。
第六十条 期货经纪机构对客户的结算办法参照结算机构的结算办法制定，并报结算机构认可。
第六十一条 结算机构应建立完整的结算档案，并至少保存五年。

第九章 期货交易管理
第六十二条 期货交易活动必须在期货交易所开设的交易厅内进行，在交易厅内按照期货交易规则成交的期货合约具有法律效力。
第六十三条 交易厅的开市、闭市时间由期货交易所规定。
第六十四条 期货交易所向交易厅派出交易主持人和交易监督员，主持、监督交易活动，维持交易秩序。
第六十五条 开市期间，如遇不可抗力的情况，期货交易所可宣布暂停交易；在此之前成交的合约仍属有效。
第六十六条 期货交易可以采取公开竞价交易的方式，也可以采取计算机竞价交易的方式。
第六十七条 期货交易实行头寸限额制度。期货交易所应规定每个会员分品种最多可持有的期货合约数量；并有权根据交易情况对持仓数量过大的会员限期平仓。
第六十八条 期货交易实行每日价格停板额制。每一个交易商品的每日最大价格波动限制，由期货交易规则制定。
第六十九条 结算价的计算方法，由期货交易规则确定。
第七十条 期货交易所应及时将每个交易日的成交情况向国内外发布。

第十章 期货交割
第七十一条 期货交割为期货合约标的物所有权的转移。交割的具体工作由结算机构监督完成。
第七十二条 进入交割月份的期货合约，在交割月的每一个交易日均可进行交割；在最后交易日未平仓的期货合约，必须进行交割。 期货交割实行仓单交割、差价交割、协商交割等形式。交割的具体程序和办法，由期货交易规则规定。
第七十三条 实物交割实行定点仓库仓单交割制。 定点仓库是存放商品期货合约标的物的场所。 仓单是定点仓库开具的货物所有权的凭证，也是从定点仓库提取实物的凭证。定点仓库对其开具的仓单负有即时兑现责任。
第七十四条 卖方会员提交的仓单所代表的商品等级，必须符合期货交易所确定的品质标准品级；替代品级价格差距，实行升、贴水计价。
第七十五条 仓单可以买卖。仓单持有者可以将拥有的仓单，在期货交易所开设的仓单交易场所进行买卖。具体买卖办法由期货交易所制定。

第十一章 境外期货交易管理
第七十六条 省内期货经纪公司从事境外期货业务，应经省期货市场行政管理部门审查，并报国家有关部门批准。
第七十七条 省内期货经纪公司从事境外期货业务的，必须选择由国家专门管理机构指定的境外期货交易所和期货经纪公司，并上报拟选为其代理业务的境外期货经纪公司和期货交易所的基本情况。
第七十八条 省内期货经纪公司从事境外期货业务，必须留存全部单据和凭证，并在规定期限内如实向客户提交，不得私下对冲。

第十二章 期货行业协会
第七十九条 省期货行业协会是期货行业自我教育、自我管理、反映会员意见、维护会员权益的自律性组织。期货行业协会由期货交易所、期货经纪机构、期货行业从业人员和其他有关人员组成。 省期货行业协会实行会员制。会员享受协会章程赋予的权利，承担会员应尽的义务。

第八十条 省期货行业协会以“管理、指导、保护、协调”为宗旨开展工作。
第八十一条 省期货行业协会的组织机构、工作制度等由期货行业协会章程规定。

第十三章 仲 裁
第八十二条 期货交易所的仲裁委员会，受理期货交易中会员之间、会员与客户之间发生的纠纷。
对发生的纠纷，当事人根据事前订立的仲裁条款或事后达成的仲裁协议，向期货交易所的仲裁委员会申请仲裁。事前未订立仲裁条款或事后未达成仲裁协议或不属于仲裁范围的，当事人一方可以直接向人民法院起诉。
第八十三条 仲裁委员会审理案件应成立仲裁庭。仲裁庭由仲裁员三人组成，当事人双方分别选定仲裁员一人，仲裁委员会指定仲裁员一人担任首席仲裁员。
第八十四条 仲裁庭依据国家法律、法规和本条例以及期货交易规则对纠纷进行裁决。 仲裁规则由期货交易所制定，报省期货市场行政管理部门批准。
第八十五条 期货交易所仲裁委员会的裁决为终局裁决。 对发生法律效力的仲裁决定书，当事人应当履行。一方在规定期限内不履行的，另一方可依法申请人民法院强制执行。 人民法院裁定不予执行的，当事人可以根据双方达成的书面仲裁协议重新申请仲裁，也可以向人民法院
起诉。

第十四章 法律责任
第八十六条 期货交易所违反本条例规定的，由省期货市场行政管理部门根据不同情况，责令改正，单处或者并处警告、没收违法所得、罚款、停业整顿，责令解散。 期货交易所工作人员违反本条例规定的，由期货交易所或省期货市场行政管理部门给予行政处分；构成犯罪的，依
法追究刑事责任。
第八十七条 期货经纪机构、从事自营业务的期货交易会员有下列行为之一的，由省期货市场行政管理部门根据不同情况，责令改正，单处或并处警告、没收违法所得、罚款；情节严重的，责令停业整顿，或者取消其经营业务资格：
（一）未经批准，擅自从事期货业务；
（二）虚假宣传，故意提供不实信息，诱迫客户参与期货交易；
（三）不按规定将经纪业务与自营业务的帐户分开；
（四）在与客户相同价格条件下，先为自己进行交易；
（五）擅自挪用客户结算准备金和保证金；
（六）泄露客户的委托事项或与之有关的信息；
（七）利用客户帐户或名义为自己做交易；
（八）私下对冲；
（九）虚假交易；
（十）私下串通交易；
（十一）向期货交易所提供假报告、假资料；
（十二）散布谣言，制造市场假象；
（十三）操纵市场；
（十四）违反本条例的其他行为。 对前款行为负有直接责任的人员，由省期货市场行政管理部门单处或并处警告、没收违法所得、罚款；情节严重的，责令期货经纪机构予以除名；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第八十八条 有下列行为之一的，由有关部门依照法律、法规处理：
（一）破坏期货交易所的各种设施；
（二）严重扰乱期货交易秩序；
（三）妨碍期货交易所工作人员履行职责；
（四）窃取、破坏期货交易所计算机数据、程序；
（五）伪造、涂改仓单；
（六）其他违反法律、法规的行为。
第八十九条 期货经纪机构、从事自营业务的期货交易会员、期货经纪人违反本条例第八十七条规定，同时违反期货交易所章程、规则的，由期货交易所依照章程、规则的规定给予处分，并将查处情况及时向省期货市场行政管理部门报告。
第九十条 由于期货交易所、期货经纪机构的责任给他人造成经济损失的，应当承担赔偿责任。
第九十一条 当事人对省期货市场行政管理部门作出的处罚决定不服的，可在接到处罚决定书之日起十五日内向省人民政府申请复议；对复议决定不服的，可以自接到复议决定书之日起十五日内向人民法院起诉。当事人也可以直接向人民法院起诉。期满不申请复议、也不向人民法院起
诉、又不履行处罚决定的，由省期货市场行政管理部门申请人民法院强制执行。

第十五章 附 则
第九十二条 本条例执行中的具体应用问题由省期货市场行政管理部门负责解释。
第九十三条 本条例自1994年8月1日起施行。



1994年4月28日
云南省人民政府办公厅


云南省公路工程质量管理办法
云南省人民政府办公厅


第一章 总则
第一条 为了加强公路工程质量管理，确保公路建设质量，根据《中华人民共和国公路法》及交通部《公路工程质量管理办法》，结合本省实际，制定本办法。
第二条 凡在本省行政区域内从事公路工程建设、设计、施工、监理、监督的单位和个人，应当遵守本办法。
第三条 本办法所称公路工程，是指由各级人民政府财政拨款、国家投资、中央和地方合资、地方（省、地、县）投资、国内外经济组织投资、贷款、群众集资以及其它投资方式新建、改建的公路，包括路基、路面、桥梁、隧道、立交、交通工程、公路渡口、公路沿线附属设施及公路
养护、公路大中修等工程。
本办法所称的公路工程质量，是指有关公路工程建设的法律、法规、规章以及技术标准、经批准的设计文件、工程合同对公路工程的安全、适用、经济、美观等特性的综合要求。
第四条 省人民政府交通主管部门主管全省公路工程质量管理工作。州、市、县人民政府和地区行政公署交通主管部门负责所管理的公路工程质量工作。
大中型公路建设项目的质量管理工作由省人民政府交通主管部门负责。省管公路的养护、大中修工程的质量管理工作由省公路管理机构负责。
县级以上人民政府交通主管部门可以委托所属的公路工程质量监督机构负责公路工程质量监督工作。
第五条 公路工程质量实行建设单位或者项目法人（以下统称建设单位）全面负责，监理单位控制，设计、施工单位保证和政府监督相结合的质量管理体制。
公路工程的建设、设计、施工、监理单位应当每半年向公路工程质量监督机构报告公路工程质量情况，提供有关资料。
任何单位和个人对公路工程的质量事故、质量缺陷隐患和影响公路工程质量的行为，有权向交通主管部门或者公路工程质量监督机构进行检举、控告和投诉。
第六条 公路工程建设项目的主管部门、建设、设计、施工、监理、监督单位负责人和公路建设项目负责人，对本单位的公路工程质量工作负主管责任。
前款规定的单位的公路工程技术负责人，对本单位（或者项目）的公路工程质量负直接责任。
公路工程在设计使用年限内实行质量责任制。
第七条 公路工程建设项目应当建立“政府监督、社会监理、企业自检”三级质量保证体系和年度工程质量检查制度。县级以上人民政府交通主管部门应当组织业务管理范围内的公路工程质量检查，并公布检查结果。
县级以上人民政府及其交通主管部门对在公路工程质量工作中做出显著成绩的单位和个人给予奖励。
第八条 严禁设计、施工、监理单位将承接的公路工程转包。
公路工程分包应当按照国务院、省人民政府交通部门的有关规定执行。
第九条 从事公路工程建设活动的专业技术人员，应当按照有关公路工程建设的法律、法规、规章的规定取得相应资格证书，并在资格证书许可的范围内从事公路工程建设活动。

第二章 建设单位质量管理
第十条 建设单位是公路工程质量管理的第一责任单位，建设单位的法定代表人是公路工程质量管理的第一责任人。建设单位应当按照国务院交通主管部门的有关规定，制定界面清楚、责任明晰、控制严谨的公路工程建设质量管理责任制和质量保证体系。
第十一条 公路建设工程应当实行招标。
建设单位应当履行基本建设程序，规范招标行为。
公路工程招标工作应当确定合理标段、合理工期、合理造价。高速公路标段一般应当在10公里左右，其它工程标段工程量一般应当在5000万元左右。并按国务院交通部门项目招投标规定，择优选择具有相应资质的勘测设计、施工和监理单位，并签定工程承包合同及廉政建设合同
。
公路工程的合同文件，必须有工程质量条款，明确各项工程和材料（含少量影响公路工程质量应当指定统一采购的材料）的质量标准以及廉政建设的条款。由于建设单位违约而带来的公路工程质量问题由建设单位及其主要负责人负责。
第十二条 建设单位应当设立现场质量稽查机构，负责公路工程项目的监理和施工现场质量稽查工作，发现问题，及时处理。现场稽查工作要挑选责任心强，有一定的实践经验，具备有工程师以上职称，并取得国务院交通主管部门或者省人民政府交通主管部门颁发的监理工程师证书的
人员来承担。
第十三条 建设单位应当接受公路工程质量监督机构对其质量保证体系的监督检查。公路工程开工前，应当向公路工程质量监督机构申请办理质量监督手续；公路工程施工过程中，应当接受公路工程质量监督机构的监督检查，并不得以任何理由拒绝；公路工程完工后，应当接受公路工
程质量监督机构的全面鉴定。
第十四条 建设单位应当履行管理、指挥、协调、服务的职能。依照有关公路工程建设的法律、法规、规章、技术标准、规范和合同文件，组织设计、施工和监理单位开展工程质量管理工作。公路工程开工前，应当组织施工图设计审查和设计技术交底，公路工程施工中，应当对工程质
量进行检查，公路工程完工后，应当及时组织交工验收，并做好竣工决算和验收的准备工作。
第十五条 建设单位应当按照档案管理的法律、法规、规章规定，建立健全公路工程项目档案。从项目筹划的前期工作到公路工程竣工验收各个环节的文件资料，都要收集、整理、归档。
第十六条 工程材料和设备的采购单位，具有按照合同规定自主采购的权利，任何单位和个人不得干预正常的采购工作，除影响工程质量的主要材料实行招标采购外，其它工程材料和设备建设单位不得指定采购或者统一采购后加价供应给施工单位。
第十七条 工程材料和设备的采购过程中，应当严格质量标准，按照有关施工技术规范进行。因使用不合格的工程材料和设备而造成的工程质量事故，要从重追究工程材料和设备采购单位的直接责任。

第三章 勘测设计单位质量管理
第十八条 勘测设计单位应当按照资质等级及业务范围内承担相应的勘测设计（含优化设计）任务，禁止转包和无证承揽、越级承揽、违规分包。
勘测设计单位应当接受公路工程质量监督机构对其承担勘测设计工作的资格和公路工程质量保证体系的监督检查。
第十九条 勘测设计单位应当建立健全质量保证体系，执行国家颁布的标准、规范，加强全过程的设计质量控制，建立完整的勘测设计文件的编制、复核、审核、会签和批准制度，明确各阶段的负责人，并对公路工程勘测设计质量负责。
勘测设计单位应当做好多个设计方案的比选，并做好后期服务及各阶段的技术交底；公路工程施工过程中，应当派驻设计代表（三级公路以上或者投资在一亿元以上的项目）配合指导施工。因设计比选方案不足、技术交底不及时或者不派驻设计代表而造成的公路工程质量和公路工程重
大设计的变更，应当由设计单位负责，勘测设计单位的主要领导和技术负责人负主要责任。
第二十条 设计文件应当符合下列要求：
（一）设计文件的编制应当符合有关公路工程建设的法律、法规、规章、规范、技术标准、规程和合同要求；
（二）设计依据的基础资料应当完整、准确、可靠，设计方案论证充分，计算成果可靠，并符合结构安全要求；
（三）设计文件的深度应当满足相应设计阶段的有关规定，并符合相关规范的要求；
（四）设计应当保证公路工程符合安全、适用、经济、美观的综合要求；
（五）设计文件中选用的材料和设备，其质量要求应当符合国家规定的标准；并注明其性能及技术标准，但不得指定生产厂家和供应商。
第二十一条 勘测设计单位应当按合同规定及时提供设计文件及施工图纸，公路工程开工前做好设计的交底工作。公路工程施工过程中应当对公路工程质量是否满足设计要求提出评价意见。

第四章 施工单位质量管理
第二十二条 施工单位应当按照资质、资信等级、从业许可证确定的业务范围参加投标，承揽工程施工任务，并接受公路工程质量监督机构对其资质和质量保证体系的监督检查。
第二十三条 施工单位应当依据有关公路工程建设的法律、法规、规章、技术标准、规范、设计文件和施工合同组织施工，并对其施工的公路工程质量负责。
施工单位不得对其所承揽的公路工程转包或者违规分包。对合同以及有关规定允许的分包和劳务合作应当加强管理。分包单位应当具有相应的资质，并征得建设单位和总监理工程师的批准。
第二十四条 施工单位应当建立施工质量保证体系，推行全面质量管理。制定和完善岗位质量责任及考核办法，建立工地实验室，加强施工过程中的自检和交接工作，上道工序不合格，下道工序不准施工；现场质检原始资料真实、准确、可靠，不得追记、复印、涂改，接受质量检查时
应当出示资料原件；对已完成的公路工程应当交付监理工程师签认。
第二十五条 施工单位应当组织现场施工人员（包括劳务人员）进行所在岗位和工序的应知应会培训；并对现场施工人员的岗位、工序应知应会知识进行考核。
施工单位应当通过组织试验路、试验工程，总结施工工艺，指导规模生产。分项工程施工现场实行标示牌管理，标示牌应当标明该分项工程的作业内容、简要工艺和质量要求，施工及质量负责人姓名。不实行标示牌管理的单项工程视为不合理工程，不予计价及验收。施工单位应当按照
合同要求严格执行监理指令，对监理下达的停工令应当执行。
第二十六条 施工单位应当重视工程质量通病的研究和治理。对高填土下沉、软土地基超限沉陷、沥青路面早期破损、水泥路面断板开裂、路面不平整和桥头跳车、隧道衬砌渗水、防护工程和小型构造物表面粗糙、预应力结构管道压浆不实等质量通病应当制定预控措施。为切实控制好
路基分层施工，对填方路基应当按路面平行线分层控制填土标高；为切实控制路基压实度，路基应当分层压实，填土松铺厚度一般不得超过30厘米。
因施工单位不重视质量通病的治理，粗制滥造，偷工减料而造成的工程质量事故，应当追究直接负责的主管人员和其他责任人员的责任。
第二十七条 公路工程发生质量事故，施工单位应当向监理单位、建设单位及有关上级部门报告，并保护现场接受调查，按照“三不放过”（事故原因不清不放过；群众没有受到教育不放过；事故责任人不处理不放过）的原则进行事故处理。
第二十八条 竣工的公路工程项目应当符合有关公路工程标准及设计文件要求，施工单位应当向建设单位提交完整的技术档案、试验成果及有关资料。
第二十九条 材料和设备（包括外购和自采加工料）的采购单位承担相应材料和设备质量责任，其采购、加工的材料和设备应当符合有关公路工程现行技术标准、设计要求、施工规范。
用于公路工程建设项目的材料和设备应当进行检验；检验不合格的产品，不得进入施工现场。
第三十条 由建设单位按照合同规定指定采购的材料和设备，施工单位和监理单位应当按规定进行检查。对检验不合格的产品，施工单位有权拒绝使用；检验意见不一致时，由公路工程质量监督机构仲裁。

第五章 监理单位质量管理
第三十一条 监理单位应当是经工商注册并取得交通主管部门核发的资质证书和资信登记的专业监理企业。监理单位应当依照核定的监理业务范围，承担公路工程监理业务，不得转包、违规分包监理任务；禁止无证、越级承担监理业务；杜绝建设单位内部监理和变相自监。
第三十二条 监理单位应当接受公路工程质量监督机构对其监理资格、监理质量控制体系及监理工作质量的监督检查。
监理单位必须严格执行有关公路工程建设的法律、法规、规章、规范、技术标准、规程和工程监理合同，监督公路工程施工承包合同的实施。
监理应当独立进行标准试验，其频率为100％；独立进行平行抽检试验，其频率不得低于部颁检验评定标准规定的20％。监理应当加强对施工单位自检频率的监督，应当保证对建设项目的重点部位、重点工序的全过程旁站监理。因监理工作原因造成质量缺陷和质量事故的，监理单
位和个人应当承担相应责任。
第三十三条 监理单位应当根据监理合同和所承担的监理任务和要求，向现场派驻相应的监理机构、人员和设备。未经建设单位同意，不得对合同规定的人员和设备任意调整。
监理工程师上岗应当持有国务院交通主管部门或者省人民政府交通主管部门核发的监理工程师证书。其它监理人员，应当经省人民政府交通主管部门认可的岗位培训，考试合格后方可上岗。
第三十四条 监理单位应当审查施工组织设计和技术措施；按照公路工程试验规程的规定审查试验方法；审查施工单位的施工工艺、试验数据；批准特殊技术措施和特殊工艺；监督合同中有关质量标准要求的实施；纠正不符合工程设计要求，施工技术标准和承包合同的工程和施工行为
；提出或审查变更设计；进行工程质量检测，参加工程质量事故处理和工程验收。
第三十五条 监理单位应当加强对监理人员的技术业务素质的提高和职业道德的培养，使监理人员具有独立、公正、有效开展监理业务的能力和责任。项目监理人员不得以任何理由向施工单位介绍分包单位或者材料、设备采购，不得利用监理职权向施工单位索取任何合同规定以外的生
活待遇和经济利益。监理人员应当秉公执法，不得与施工合同中的任何一方串通，损害另一方的利益，如经发现，应当严厉制裁。

第六章 工程质量监督机构质量管理
第三十六条 新建、改建的公路工程项目，应当由相应的质量监督机构实施质量监督管理，并按国务院交通主管部门规定收取项目质量监督费用。
第三十七条 公路工程质量监督机构应当建立健全质量工作管理机构和制度，完善监督手段，增强质量监督的公正性、权威性和有效性。省公路工程质量监督机构负责全省公路工程监理机构的管理，并对其所属监理人员进行培训、考核。
第三十八条 公路工程质量监督机构负责检查督促建设、设计、施工、监理单位建立健全质量保证体系；负责监督设计、施工和监理单位在资质允许范围内从事公路工程建设的质量工作；负责对施工现场公路工程质量进行监督检查。
第三十九条 公路工程质量监督机构实施以抽查为主的监督方式，依照交通部《公路工程质量管理办法》，制止和纠正影响公路工程质量的行为。公路工程质量监督机构应当定期或不定期的对相应建设项目进行抽查，检测评定。由于公路工程质量监督机构监督不力或者检测评定结果不
真实而造成的公路工程质量事故，应当由公路工程质量监督机构负责。
公路工程交工、竣工验收，公路工程质量监督机构应按交通部《公路工程质量检验评定标准》对工程质量等级进行鉴定；未经鉴定或者鉴定不合格的公路工程，不得组织验收和交付使用。
第四十条 公路工程质量监督机构应当具有相应的监督、检测条件和能力。根据需要，可以委托具有相应资质的试验检验单位，对公路工程项目进行检测。
省公路工程质量监督机构出具的公路工程质量检测数据，为全省最终检测数据。

第七章 奖励与处罚
第四十一条 公路工程项目按照批准的工期完工，竣工决算小于批准的概算、预算，并达到下列条件之一的，分别给予奖励。
1．被评为国家级优良工程获得建筑业鲁班奖的；
2．被评为省、部级优良工程的；
3．被评为优良工程的。
第四十二条 奖励标准：达到第四十一条标准所规定的奖励条件的项目，并且该项目有结余的，可提取公路工程投资结余的10％—30％作为奖金。其中工程优良率每提高1个百分点，奖金额相应提高1个百分点；工期每提前5天，奖金额增加1个百分点（工期提前所增加的奖金额
不超过10个百分点）。其中项目法人代表奖励金额为奖金总额的5％—10％。实施办法将由省人民政府交通主管部门制定。
第四十三条 建设单位设立的奖励资金，以及施工、监理单位质量管理的违约金，应当专项列支，不得挪作它用。在竣工决算时冲减全部优质奖后，不足部份从批准预算的预备费中列支，节余部份纳入预备费使用，并按规定报上级主管机关批准。
第四十四条 建设单位有下列行为之一的，由交通主管部门按照交通部《公路工程质量管理办法》的规定，视情节轻重予以警告、罚款，并应追究有关人员的失职、渎职责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
一、造成工程质量低劣或者发生质量事故的；
二、未按基本建设程序办，无工程可行性研究、初步设计或者边设计、边施工的；
三、未按规定选择相应资质等级和资信登记的设计、施工和监理单位从事工程建设的；
四、未按规定办理公路工程质量监督手续的；
五、未按规定进行交工验收而将工程交付使用的；
六、发生重大质量事故未按有关规定时间向有关部门报告的。
对发生重大质量事故的公路工程建设项目，由省交通主管部门给予限期整改，整改期间暂缓拨付该项目的建设资金，并扣减项目所在地，省对地、州（市）当年公路建设投资的10—20％。
第四十五条 勘测设计、施工、监理单位有下列行为之一的，由交通主管部门按照《公路工程质量管理办法》的规定，视情节轻重，予以警告、罚款、停止资信登记和从业许可证登记一年至两年的处罚。
一、无证或者超越资质等级承接任务的；
二、不接受公路工程质量监督机构监督的；
三、设计文件不符合规定要求的；
四、未按设计和合同规定施工的；
五、使用不合格材料和设备或者在工程施工中不执行工艺要求粗制滥糙、偷工减料、伪造原始纪录的；
六、发生公路工程质量事故或者隐蔽工程缺陷不及时报告的；
七、经公路工程质量监督机构认定不合格的。
第四十六条 对不认真履行监督职责的公路工程质量监督机构由委托的主管部门或者上一级公路工程质量监督机构，给予通报批评，收回委托。
公路工程质量监督、监理、稽查的工作人员玩忽职守、徇私舞弊、滥用职权，由其所在单位的上级交通主管部门给予行政处分。

第八章 附则
第四十七条 公路建设质量管理实行质量举报和事故报告制度。《公路工程质量事故等级划分和报告制度》见附件。
第四十八条 县乡、乡村公路工程质量管理办法由省交通主管部门规定。
第四十九条 本办法自批准之日起施行。

公路工程质量事故等级划分和报告制度
第一条 工程质量事故，系指由于勘测、设计、施工、监理、试验检测等责任过失而使工程在下述时限内遭受损毁或产生不可弥补的本质缺陷，因构造物倒塌造成人身伤亡或财产损失以及需加固、补强、返工处理的事故。
1．道路工程：现场监理签认至工程项目通车后两年内；
2．结构工程：施工过程中和设计使用年限内。
第二条 公路工程质量事故的分类及其分级标准：
公路工程质量事故分质量问题、一般质量事故及重大质量事故三类。
（一）质量问题：质量较差、造成直接经济损失（包括修复费用）在20万元以下。
（二）一般质量事故：质量低劣或达不到合格标准，需加固补强，直接经济损失（包括修复费用）在20万元至300万元之间的事故。一般质量事故分三个等级：
1．一级一般质量事故：直接经济损失在150—300万元之间。
2．二级一般质量事故：直接经济损失在50—150万元之间。
3．三级一般质量事故：直接经济损失在20—50万元之间。
（三）重大质量事故：由于责任过失造成工程倒塌、报废和造成人身伤亡或者重大经济损失的事故。重大质量事故分为三个等级：
1．具备下列条件之一者为一级重大质量事故：
（1）死亡30人以上；
（2）直接经济损失1000万元以上；
（3）特大型桥梁主体结构垮塌。
2．具备下列条件之一者为二级重大质量事故：
（1）死亡10人以上，29人以下；
（2）直接经济损失500万元以上，不满1000万元；
（3）大型桥梁主体结构垮塌。
3．具备下列条件之一者为三级重大质量事故：
（1）死亡1人以上，9人以下；
（2）直接经济损失300万以上，不满500万元；
（3）中小型桥梁主体结构垮塌。
第三条 质量事故的调查处理实行统一领导、分级负责的原则。重大质量事故由国家交通部会同省交通主管部门负责调查处理；一般质量事故由省交通厅主管部门负责处理；质量问题原则上由建设单位或企业负责调查处理。
第四条 任何单位和个人均有权力和义务将工程质量事故的情况及时报告有关部门。公路工程在建项目，施工单位为事故报告单位；交付使用的工程，接养单位为事故报告单位。
第五条 质量事故发生后，事故发生单位必须以最快的方式，将事故的简要情况同时向建设单位、监理单位、质量监督机构报告。在质量监督机构初步确定质量事故的类别性质后，再按下述要求进行报告：
1．质量问题：问题发生单位应在5天内书面上报建设单位、监理单位、质量监督机构。
2．一般质量事故：事故发生单位应在2天内书面上报质量监督机构，同时报企业上级主管部门、建设单位、监理单位和质量监督机构。
3．重大质量事故：事故发生单位必须在2小时内速报省交通主管部门和国家交通部，同时报告省公路工程质量监督机构、部质监总站，并在12小时内报出《公路工程重大质量事故快报》（附表一）。
第六条 质量事故书面报告内容：
一、工程项目名称，事故发生的时间、地点、建设、设计、施工监理等单位名称。
二、事故发生的简要经过、造成工程损伤状况、伤亡人数和直接经济损失的初步估计。
三、事故发生原因的初步判断。
四、事故发生后采取的措施及事故控制情况。
五、事故报告单位。
第七条 发生重大质量事故的现场保护措施：
事故发生后，事故发生单位和该工程的建设、施工、监理等单位，应严格保护事故现场，采取有效措施抢救人员和财产，防止事态扩大。
因抢救人员、疏导交通等原因，需要移动现场物件时，应当做出标志，绘制现场简图并做出书面记录，妥善保存现场重要痕迹、物证，并应采取拍照或录像等直录方式反映现场原状。
第八条 质量事故处理实行“三不放过”原则。
第九条 公路工程质量事故建立定期报告制度。各级公路工程质量监督机构、建设单位和各地、州、市、交通局，每季末将《公路工程质量事故情况季报》（附表二）报省交通厅工程质量监督站，由省交通厅工程质量监督站统一上报交通部。
第十条 质量事故发生后事故发生单位隐瞒不报、谎报、故意拖延报告期限的，故意破坏现场的，阻碍调查工作正常进行的，拒绝提供与事故有关情况、资料的，提供伪证的，由上级主管部门按有关规定给予行政处分。构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第十一条 公路工程同时接受社会监督。
省交通厅设工程质量举报电话：0871—5326558
省交通厅工程质量监督站举报电话：0871—5318035
0871—5164611
交通部举报电话：010—65292737 010—65292769

附表一

公路工程重大事故快报
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|工程名称 | |发生时间 | |
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|发生地点 | |实物工程量 | |
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|结构类型 | |伤亡情况 | |
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|直接经济损失 | |建设单位 | |
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|设计单位名称及资质等| |施工单位名称及资质等| |
|级 | |级 | |
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|监理单位名称及资质等| |监督单位名称 | |
|级 | | | |
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| | |
| 事 | |
| 故 | |
| 经 | |
| 过 | |
| 及 | |
| 初 | |
| 步 | |
| 原 | |
| 因 | |
| 分 | |
| 析 | |
| | |
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| | |
| 采 | |
| 取 | |
| 措 | |
| 施 | |
| | |
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填报单位（盖章） 报告人： 年 月 日

附表二

公路工程质量事故情况季报表
报告单位： 年 季 报告日期：
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| | | | | | | | | | |
|工程|发生|上报|事故|直接|事故|建设|设计|监理|施工|
| | | | |经济|处理| | | | |
|名称|日期|日期|性质|损失|情况|单位|单位|单位|单位|
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| | | | | | | | | | |
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| | | | | | | | | | |
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| | | | | | | | | | |
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2000年9月18日